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中国证券登记结算有限责任公司 特殊机构及产品证券账户业务指南 中国证券登记结算有限责任公司 二○一五年七月 修 订 记 录 修订日期 修订 内容 根据 《期货公司资产管理业务管理规则 （试行 ）》和 《关 于期货公司资产管理计划开立证券账户相关事宜的函》（中期 协函字 [2014]479号 ）的有关要求，修订 了第二章第十二节有 2015/1 关内容，增加了期货公司特定多客户资产管理计划开立证券账 户的相关要求，并相应调整 了第 1.2 条、1.11 条、2.2.5 条和 《证券账户开立申请表 （产品 ）》的有关表述。 1、根据 《关于进一步加强特殊机构及产品证券账户管理 有关事项的通知》的有关要求，补充了严格遵守账户开立及使 用实名制的要求，增加了管理人、托管人在账户使用环节的监 督审核义务，相应修订了第 1.11 条、第 1.12 条；要求申请人 为特殊机构及产品申请开户时，应提交承诺函，管理人、托管 人取得相关业务资格的证明文件，相应调整了第二章各节的申 2015/7 请材料及相应承诺书的表述。 2、补充完善了因公司首次公开发行或挂牌需要开立外国 战略投资者证券账户的申请材料，修订了第 2.17.2 条。 3、明确了变更交易单元，QFII、RQFII 变更托管人、境 内证券公司、注销账户等业务需到相应分公司柜台办理，具体 修订了第 3.2.5 条、第 3.2.6 条、第 3.3.4 条。 4、细化了关联关系维护的办理机构，修订了第 3.5.1 条 目 录 第一章 总 则 1 第二章 证券账户开立业务 8 第一节 证券公司自营证券账户 8 第二节 证券公司定向资产管理专用证券账户 9 第三节 证券公司集合资产管理计划专用证券账户 16 第四节 证券投资基金证券账户 18 第五节 基金管理公司特定客户证券投资产品专用证券账 户 19 第六节 私募基金证券账户 23 第七节 商业银行证券账户 25 第八节 商业银行理财产品证券账户 26 第九节 保险产品证券账