四川宏达股份有限公司关于签订募集资金专户存储三方监管协议的公告.PDF

证券代码：600331 证券简称：宏达股份 公告编号：临2014-032 四川宏达股份有限公司 关于签订募集资金专户存储三方监管协议的公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗 漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。 一、募集资金基本情况 经中国证券监督管理委员会《关于核准四川宏达股份有限公司非公开发行股 票的批复》（证件许可〔2014 〕296 号）核准，四川宏达股份有限公司（以下简 称“公司”）以非公开发行股票的方式向包括四川宏达实业有限公司在内的7 名 特定投资者发行了 100,000 万股人民币普通股股票，发行价格为人民币3.86 元/ 股，本次发行募集资金总额为386,000 万元，扣除发行费用3,216 万元，募集资 金净额为382,784 万元，其中250,000 万元用于偿还银行贷款，132,784 万元用于 补充流动资金。 截至2014 年8 月20 日12:00 时止，全体发行对象已足额将认购款项汇入保 荐机构（主承销商）新时代证券有限责任公司（以下简称“新时代证券”）为本 次发行开立的专用账户。2014 年8 月20 日，主承销商将扣除承销及保荐费后的 剩余款项划转至公司指定账户。2014 年8 月21 日，天健会计师事务所（特殊普 通合伙）就公司新增注册资本及实收资本情况出具了《验资报告》（天健验〔2014 〕 3-49 号）。 二、《募集资金专户存储三方监管协议》的签订情况和募集资金专户的开 立情况 为规范公司募集资金的使用与管理，提高募集资金使用效益，保护投资者的 合法权益，根据《上市公司证券发行管理办法》、《上海证券交易所上市公司募集 资金管理办法（2013 年修订）》、《四川宏达股份有限公司募集资金管理办法》的 规定以及公司2013 年第三次临时股东大会授权，2014 年8 月27 日公司同新时 代证券分别与中国银行股份有限公司什邡支行（以下简称“中国银行”）、中国农 业银行股份有限公司成都锦城支行 （以下简称“农业银行”）签订了《募集资金 三方监管协议》。前述《募集资金三方监管协议》与《上海证券交易所募集资金 1 专户存储三方监管协议》（范本）不存在重大差异。 公司已在上述开户银行开立了募集资金专项账户，具体如下： 募集资金 户名 开户行 银行账号 净额 （万元） 中国银行股份有限公司什邡支行 121230446559 250,000 四川宏达股份有限公司 中国农业银行股份有限公司成都锦城支行 22910101040036472 132,784 三、与中国银行签订的 《募集资金三方监管协议》的主要内容 甲方：四川宏达股份有限公司（以下简称“甲方”） 乙方：中国银行股份有限公司什邡支行（以下简称“乙方”） 丙方：新时代证券有限责任公司 （保荐机构）（以下简称“丙方”） 为规范甲方募集资金管理，保护中小投资者的权益，根据有关法律法规的规 定，甲、乙、丙三方经协商，达成如下协议： 1、甲方已在乙方开设一个募集资金账户（以下简称“账户”）。账户名称为： 四川宏达股份有限公司，账号为121230446559 ，截止2014 年8 月20 日，账户 余额为250,000.00 万元，甲方该募集资金的存储和使用仅限于偿还银行贷款，不 得用作其他用途。 2 、甲乙双方应当共同遵守《中华人民共和国票据法》、《支付结算办法》、《人