浙江凯麦律师事务所关于浙江衢州东方集团股份有限公司股票发行.PDF

浙江凯麦律师事务所 关于浙江衢州东方集团股份有限公司 股票发行合法合规的 补充法律意见书 （一） 致：浙江衢州东方集团股份有限公司 浙江凯麦律师律师事务所 （以下简称“本所”）为具有从事法律业务资格的律 师事务所。本所根据与浙江衢州东方集团股份有限公司（以下简称“东方股份”或 “公司”）签订的《专项法律顾问聘请协议书》，委派律师以专项法律顾问的身份， 就东方股份股票发行事宜，于2016年3月18 日出具了《浙江凯麦律师事务所关于浙江 衢州东方集团股份有限公司股票发行合法合规的法律意见书》 （以下简称 《法律意 见书》）。 根据全国中小企业股份转让系统有限责任公司出具的 《关于东方股份股票发行 问题清单》，本所特此出具 《关于浙江衢州东方集团股份有限公司股票发行合法合 规的补充法律意见书 （一）》 （以下简称“本补充法律意见书”）。本补充法律意 见书是对《法律意见书》的补充，并构成《法律意见书》不可分割的一部分。 《法 律意见书》与本补充法律意见书不一致的部分，以本补充法律意见书为准。 在本补充法律意见书中，除非上下文另有说明，所使用的术语、释义和简称与 原法律意见书中使用的术语、释义和简称具有相同的含义或指向，本所在 《法律意 见书》中所做出的声明同样适用于本补充法律意见书。 本补充法律意见书仅供东方股份本次股票发行使用，不得用作任何其它目的。 本所律师同意东方股份将本补充法律意见书作为其申请本次发行的组成部分，并对 本补充法律意见书承担责任。 1 本所律师作为本次发行的专项法律顾问，已按照律师行业公认的业务标准、道 德规范和勤勉尽责的精神，现就全国中小企业股份转让系统有限责任公司的反馈意 见出具如下补充法律意见： 一、反馈意见 请律师对认购对象中是否存在持股平台及代持的情况发表意见，并在发行情况 报告书的结论性意见中补充完整。 回复： 1. 认购对象中是否存在持股平台 根据中国证监会发布的《非上市公众公司监管指引第 4 号——股东人数超过 200 人的未上市股份有限公司申请行政许可有关问题的审核指引》, “持股平台”是 指单纯以持股为目的的合伙企业、公司等持股主体，以私募股权基金、资产管理计 划以及其他金融计划进行持股的，如果该金融计划是依据相关法律法规设立并规范 运作，且已经接受证券监督管理机构监管的，可不进行股份还原或转为直接持股。 东方股份本次认购对象共计10 名，分别为浙商证券、国泰君安、九州证券、财 通证券、东莞证券、中投证券、联讯证券、五矿证券、中航证券和华融证券。经本 所律师核查，本次认购对象经营范围如下： 序号 名称 经营范围 经营证券业务（范围详见《中华人民共和国经营证券业务 1 浙商证券 许可证》，有效期至2016年7月22 日）。（依法须经批准的项 目，经相关部门批准后方可开展经营活动） 证券经纪；证券自营；证券承销与保荐；证券投资咨询； 与证券交易、证券投资活动有关的财务顾问；融资融券业 务；证券投资基金代销；代销金融产品业务；为期货公司 2 国泰君安 提供中间介绍业务；股票期权做市业务；中国证监会批准 的其他业务。（依法须经批准的项目，经相关部门批准后方 可开展经营活动） 证券经纪；证券投资咨询；证券自营；与证券交易、证券 投资活动有关的财务顾问（许可证有效期至2017年07月16 3 九州证券 日）；证券承销与保荐、证券资产管理、融资融券、代销金 融产品业务（凭许可证经营）；为期货公司提供中间介绍业