硅宝科技：外部单位报送信息管理制度(2010年3月) 2010-03-30.pdfVIP

成都硅宝科技股份有限公司 外部单位报送信息管理制度 （经 2010 年 3 月 28 日第一届董事会第十四次会议制定） 成都硅宝科技股份有限公司 外部单位报送信息管理制度 第一条 为规范成都硅宝科技股份有限公司（下称“公司”或“本公司”）对外报 送信息的相关行为，加强公司在编制、审议和披露定期报告及重大事项期间的外 部信息报送和使用管理，现根据《中华人民共和国公司法》、《中华人民共和国证 券法》等相关规定以及《成都硅宝科技股份有限公司章程》（下称“《公司章程》”）、 《成都硅宝科技股份有限公司信息披露管理制度》（下称“《信息披露管理制 度》”），制定本制度。 第二条 本制度适用于公司及控股子公司。 第三条 本制度所指信息指所有对公司股票交易价格可能产生影响的信息，包括 但不限于定期报告、临时公告、财务快报、统计数据、需报批的重大事项等。 第四条 董事会是公司向外部单位报送信息的管理机构。董事会秘书是公司向外 部单位报送信息管理工作的第一责任人，具体负责公司向外部单位报送信息的管 理工作。公司向外部单位报送信息应当经董事会秘书审核批准。 第五条 公司的董事、监事和高级管理人员及其他相关人员在定期报告编制、公 司重大事项筹划期间，负有保密义务。定期报告、临时报告公布前，不得以任何 形式、任何途径向外界或特定人员泄漏定期报告、临时报告的内容，包括但不限 于业绩座谈会、分析师会议、接受投资者调研座谈等方式。 第六条 对于无法律法规依据的外部单位年度统计报表等报送要求，公司应拒绝 报送。 第七条公司相关部门依据法律法规的要求对外报送信息前，应由经办人员填写对 外信息报送审批表（附件1），经部门负责人、分管领导审批，并由董事会秘书批 准后方可对外报送。 第八条 公司相关部门对外报送信息时，由经办人员向接收人员提供保密提示函 （附件2 ），并要求对方接收人员签署回执（附件3 ），回执中应列明使用所报送 信息的人员情况。 第九条 公司相关部门对外报送信息后，应将回执复印件留本部门备查，原件交 由董事会办公室保留存档，董事会办公室将外部单位相关人员作为内幕知情人登 记备查。 第十条如因外部单位或个人因保密不当致使公司重大信息泄露，公司应在获得信 息后第一时间向证券监管机构和深圳证券交易所报告并公告。 第十一条 公司各部门及控股子公司应严格执行本制度的相关条款，同时督促外 成都硅宝科技股份有限公司 外部单位报送信息管理制度 部单位或个人遵守本制度的相关条款。如违反本制度及相关规定使用本公司报送 信息，致使公司遭受经济损失的，本公司将依法要求其承担赔偿责任；如利用所 获取的未公开信息买卖公司证券或建议他人买卖公司证券的，本公司将依法收回 其所得的收益；如涉嫌犯罪的，应当将案件移送司法机关处理。 第十二条 本制度未做规定的，适用《公司章程》和《信息披露管理制度》有关 规定执行。本制度与《公司章程》如规定不一致的，以《公司章程》的规定为准。 第十三条 本制度由公司董事会负责制定、解释和修订。 第十四条 本制度经公司董事会审议通过后实施，修改时亦同。 成都硅宝科技股份有限公司