基于ROCCIPI模型的中国“拜杜规则”分析.pdfVIP

Vo l. 32 No. 1 第 32 卷第1 期 科学学研究 2014 年 1 月 Studies in Science of Sciencc Jan.2014 文章编号: 1003 - 2053 (2014) 01 - 0059 - 07 基于 ROCCIPI 模型的中国拜杜规则分析 骆严1 ，焦洪涛2 (1.华中科技大学管理学院，湖北武汉 430074;2. 华中科技大学法学院，湖北武汉 430074) 摘 要:借鉴美国拜杜法案而形成的中国现行拜社规则，旨在解决财政性科技投入所形成的 RD 成果 的知识产权归属与管理问题。既有研究尚欠缺一套兼具描述、解释、评价和预测作用的整体性分析工具。 ROCCIPI 模型，是赛德曼教授夫妇立法理论与实践的核心方法。基于该模型分析可以更准确地理解与适用 拜杜规则并进行制度再设计。 关键词拜杜规则，赛德曼立法学说;ROCCIPI 模型;知识产权 中图分类号:D901 文献标识码:A 制定于 1980 年的美国《拜杜法案} ，应对联邦 形成的知识产权究竟归谁所有?由此产生了争锋相 政府资助项目的 RD 成果形成的知识产权归属与 对的两种观点，即放权政策与控权政策。以战时科 管理问题，旨在通过放权政策推动科研成果商业 学研发办公室主任 Vannevar Bush 为代表的一方支 化，被 2002 年英国《经济学家} (The Economist) 杂 持放权政策， 1945 年他向总统呈递报告《科学一一 志评价为美国国会在过去半个世纪中通过的最具 永无止境的前沿} ( Science - The Endless Frontier) 鼓舞力的法案，，[门。我国《科学技术进步法} (2007 并阐述大学研究机构在技术转移中的重要作用。 年修订)的第 20 条是采纳和借鉴拜杜法案立法 1980 年国会通过了参议员伯奇·拜尔(Birch Bayh) 与罗伯特·杜尔(Robert Dole) 提案的《拜杜法案》 原则的制度产物，标志着拜杜规则在我国中央立 法层面得以确立，甚至被称为中国版的拜杜规 ( Bayh - Dole Act) ，发展至今经历了两次修正与制 则0 20 世纪 90 年代以来，赛德曼立法学说对我国 度调适，日臻完善的制度规范体系被成为拜杜法 案，主要通过激励研发成果向产业界流动来促进 立法理论及实践影响深远。本文尝试运用赛德曼立 法学说的核心方法，即 ROCCIPI 模型对拜杜规则 经济的发展，其发展历程见下表。 的制度内涵及运行机制进行分析，以期提供-种更 该法案旨在促使联邦政府资助的 RD 成果最 具整体性的研究框架。 大程度商业化，正如《美国法典}(35 U. S. C. ~ 200) 相关条款所指出国会的政策目标是利用专利制 1 从美国拜杜法案到中国拜杜规则 度，促进联邦政府资助研发所完成发明的利用;鼓励 小企业最大限度地参与联邦政府资助的研发活动; 促进商业机构和非营利机构(包括大学)之间的合 财政性资金资助项目形成的 RD 成果的知识