中央国债登记结算有限责任公司担保品管理服务指引-中国债券信息网.pdf

附件 中央国债登记结算有限责任公司 担保品管理服务指引 2017年 目 录 1.总则- 1 - 2.业务分类- 2 - 3.参数管理- 3 - 4.双边质押类业务- 5 - 5.中央质押类业务- 7 - 6.三方交易类业务- 13 - 7.担保品管理服务收费标准- 14 - 8.附则- 15 - 1.总则 1.1 【制度依据】根据《银行间债券市场债券登记托管结算 管理办法》、《中国银行间市场债券回购交易主协议（2013年版）》 等相关法律法规制定本指引。 1.2 【名词解释】下列名词在本指引中定义如下： 1.2.1担保 ：是指在中央国债登记结算有限责任公司 （以 下简称 “中央结算公司”）开立债券账户的投资者办理担保品管 理业务时提供质押的债券。 1.2.2担保品管理服务：是指中央结算公司根据担保品质押 双方委托和授权，提供担保品选择、计算、质押、盯市、调整、 置换、解押等服务的行为。 1.2.3中央债券簿记系统：是指由中央结算公司开发、运行 和管理，用以办理债券登记、托管、结算、兑付及其他相关业务 的电子化账务处理系统。 1.2.4担保品管理服务系统 （以下简称 “系统”）：是指由中 央结算公司开发、运行及维护的，用于提供担保品管理服务的电 子计算机处理系统。 1.2.5担保品管理服务系统客户端（以下简称 “系统客户 端”）：是指担保品管理服务客户与担保品管理服务系统联网的、 用于办理担保品管理业务的计算机操作平台。 1.2.6出质方：是指办理担保品管理业务时提供担保品的投 资者。出质方应在中央结算公司按实名制原则，以自身名义开立 债券账户。 1.2.7质权方：是指办理担保品管理业务时接受担保品质押 - 1 - 的参与方。质权方应在中央结算公司按实名制原则，以自身名义 开立债券账户 1.2.8风险敞口金额：是指担保品覆盖的标的金额。 2.业务分类 2.1 【业务大类】担保品管理业务分为双边质押类、中央质 押类和三方交易类。 2.2 【双边质押类业务】双边质押类业务指业务标的和担保 品均由质押双方一对一协商确定的质押业务，包括双边交易类业 务和其他双边类业务。双边交易类业务包括银行间债券市场的质 押式回 、买断式回 、双边借贷、远期交易等。其他双边类业 务适用于其它非交易类型的担保品管理业务。 2.3【中央质押类业务】中央质押类业务指具有唯一质权方、 两个及以上潜在出质方的质押业务。包括以融资为目的的中央融 资质押类业务、以债券借贷为目的的中央借贷质押类业务、以充 抵交易保证金为目的的保证金替代类业务和以履约保障为目的 的存贷款类业务四类。 中央质押类业务客户分主质权客户和普通客户。主质权客户 指某项中央质押类业务的唯一质权方，即主质权方。普通客户指 中央质押类业务的出质方，即签约对手方。 2.4 【三方交易类业务】三方交易类业务指质押双方只就业 务标的，包括但不限于融资金额或债券借贷面额、利率或费用、 期限等协商确定，并委托中央结算公司提供担保品管理服务。 2.5【业务合规性/适用情形】质权方和出质方委托中央结算 公司提供本指引2.2、2.3、2.4中所列的任何一项业务或类似业 - 2 - 务中形成的担保品管理服务，须事先确保该项业务本身是相关监 管部门准许或有关法律法规、监管制度所容许办理的，质权方、 出质方各方办理此项业务也是被相关监管部门或法律法规、监管 制度所容许的。 3.参数管理 担保品管理业务参数分公共参数和基本参数。公共参数指担 保品管理服务所共用的基础性参数，由中央结算公司负责管理和 维护。基本参数指用于中央质押类和三方交易类业务的业务参 数，其中，中央质押类业务由质权方确定、设置和维护，也可由 质权方确定后委托中央结算公司设置和维护；三方交易类业务根 据业务需要，由中央结算公司进行设置和维护。 3.1 【公共参数管理】公共参数指担保品管理服务所共用的 基础性参数，包