深圳麦捷微电子科技股份有限公司投资者关系管理制度.docVIP

深圳市麦捷微电子科技股份有限公司投资者关系管理制度 第一章 总 则 第一条 为了进一步加强深圳市麦捷微电子科技股份有限公司（以下简称“公司”）与投资者和潜在投资者（以下统称“投资者”） 之间的沟通，促进投资者对公司的了解，进一步完善公司法人治理结构，实现公司价值和股东利益最大化，根据《中华人民共和国公司法》（以下简称“《公司法》”）、《中华人民共和国证券法》（以下简称“《证券法》”）、《上市公司与投资者关系工作指引》、《深圳证券交易所创业板上市公司规范运作指引》和《公司章程》等有关规定，结合公司实际情况，制定本制度。 第二条 投资者关系管理是指公司通过各种方式的投资者关系活动，加强与投资者之间的沟通，增进投资者对公司了解和认同，实现公司和投资者利益最大化的战略管理行为。 第三条 投资者关系管理的基本原则: （一）公平性原则。公平、平等对待所有投资者； （二）权益保障原则。充分保障投资者知情权等合法权益； （三）高效率、低成本原则。采用先进的沟通手段，努力提高沟通效果，降低沟通成本； （四）合规性原则。严格遵守国家法律法规及深圳证券交易所的规定。 第四条 投资者关系管理的目的： （一）树立尊重投资者及投资市场的管理理念，建立稳定和优质的投资者基础，获得长期的市场支持　　（）促进公司整体利益最大化和股东财富增长并举的投资理念。 第二章 投资者关系管理的内容 第七条 投资者关系管理的工作对象： （一）投资者； （二）证券分析师及行业分析师； （三）新闻媒体； （四）其他相关机构。 第八条 公司与投资者的沟通方式包括但不限于： （一） 公告，包括定期报告和临时报告； （二） 股东大会； （三） 公司网站； （四） 分析师会议和说明会； （五） 一对一沟通； （六） 邮寄资料； （七） 电话咨询； （八） 广告、宣传单或者其他宣传材料； （九） 媒体采访和报道； （十） 现场参观； （十一） 路演。 第九条 投资者关系管理的工作内容为，在遵循公开信息披露原则的前提下，及时向投资者披露影响其决策的相关信息，主要包括： （一）公司的发展战略，包括公司的发展方向、发展规划、竞争战略和经营方针等； （二）法定信息披露及其说明，包括定期报告和临时公告等； （三）公司依法可以披露的经营管理信息； （四）公司依法可以披露的重大事项，包括公司的重大投资及其变化、资产重组、收购兼并、对外合作、对外担保、重大合同、关联交易、重大诉讼或仲裁、管理层变动以及大股东变化等信息； （五）企业文化建设； （六）公司的其他相关信息。 第三章 投资者关系管理负责人及其职责 第十条 董事会秘书为公司投资者关系管理的负责人，公司董事会办公室为公司的投资者关系管理职能部门，具体负责公司投资者关系管理事务。 第十一条 公司董事会秘书全面负责公司投资者关系管理工作，在全面深入了解公司运作和管理、经营状况、发展战略等情况下，负责策划、安排和组织各类投资者关系管理活动。从事投资者关系管理的人员须具备以下素质： (一)对公司有全面了解，包括产业、产品、技术、流程、管理、研发、市场营销、财务、人事等各个方面，并对公司的发展战略和发展前景有深刻的了解； (二)具有良好的知识结构，熟悉公司治理、财务、会计等相关法律、法规； (三)具有良好的沟通和协调能力； (四)具有良好的品行、诚实信用； (五)准确掌握投资者关系管理的内容及程序。 第十二条 董事会秘书负责组织对公司董事、监事、高级管理人员及相关人员就投资者关系管理进行全面和系统的介绍或培训。 除非得到明确授权并经过培训，公司其他董事、监事、高级管理人员和员工不得在投资者关系活动中代表公司发言。 第十三条 董事会秘书及董事会办公室要持续关注新闻媒体及互联网上有关公司的各类信息并及时反馈给公司董事会及管理层。 第四章 投资者关系管理职能部门及其职责 第十四条 董事会办公室为投资者关系管理职能部门，具体履行投资者关系管理工作的职责，主要包括： （一）信息沟通：根据相关法律、法规、规范性文件、中国证监会、深圳证券交易所的要求和投资者关系管理的相关规定，及时、准确地进行信息披露；根据公司实际情况，通过举行业绩说明会及路演等活动，与投资者进行沟通；通过电话、电子邮件、传真、接待来访等方式回答投资者的咨询。 （二）定期及临时报告：主持年度报告、中期报告、季度报告及临时报告的编制工作； （三）筹备会议：筹备年度股东大会、临时股东大会、董事会，准备会议材料； （四）公共关系：建立和维护与监管部门、深圳证券交易所等相关部门良好的公共关系； （五）媒体合作：跟踪媒体有关公司情况的信息发布，每天九时前将该时点前发布的有关公司信息情况报送董事会秘书，加强与财经媒体的合作关系，引导媒体对公司的报道，安排高级管理人员和其他重要人员的采访报