投资者适当性制度汇总(副本).docVIP

投资者适当性制度汇总 序号 法规名称 公布日期 文号 1 证券投资基金销售适用性指导意见 2007年10月12日 证监基金字[2007]278号 2 证券公司监督管理条例 2008年4月23日 国务院令第627号 3 首次公开发行股票并在创业板上市管理暂行办法 2009年3月31日 证监会令第61号 4 创业板市场投资者适当性管理暂行规定 2009年6月30日 证监会公告[2009]14号 5 深圳证券交易所创业板市场投资者适当性管理实施办法 2009年7月1日 深证发[2009]17号 6 创业板市场投资者适当性管理业务操作指南 2009年7月2日 深圳证券交易所、中国证券登记结算有限责任公司 7 关于进一步推进创业板市场投资者适当性管理相关工作的通知 2009年8月18日 深证会[2009]179号 8 关于加强证券经纪业务管理的规定 2010年4月1日 证监会公告[2010]11号 9 证券投资顾问业务暂行规定 2010年10月12日 证监会公告[2010]27号 10 会员持续开展创业板市场投资者适当性管理业务指引 2010年11月19日 深证会[2010]75号 11 证券公司融资融券业务内部控制指引 2011年10月26日 证监会公告[2011]32号 12 证券公司融资融券业务管理办法 2011年10月26日 证监会公告[2011]31号 13 上海证券交易所债券市场投资者适当性管理暂行办法 2011年12月23日 上证债字[2011]244号 14 上海证券交易所债券市场投资者适当性管理工作指引 2012年1月4日 上证债字[2012]1号 15 关于进一步深化落实创业板市场投资者适当性管理工作的通知 2012年3月13日 深证会[2012]72号 16 上海证券交易所中小企业私募债券业务试点办法 2012年5月22日 上证债字[2012]176号 17 上海证券交易所中小企业私募债券业务指引（试行） 2012年5月23日 上证债字[2012]177号 18 深圳证券交易所中小企业私募债券业务试点办法 2012年5月23日 深证上[2012]130号 19 关于加强新股上市初期投资者适当性管理工作的通知 2012年6月1日 深证会[2012]107号 20 期货公司资产管理业务试点办法 2012年7月31日 证监会令第81号 21 基金管理公司特定客户资产管理业务试点办法 2012年9月26日 证监会令第83号 22 期货公司资产管理业务投资者适当性评估程序（试行） 2012年9月27日 中国期货业协会 23 非上市公众公司监督管理办法 2012年9月28日 证监会令第85号 24 证券公司定向资产管理业务实施细则 2012年10月18日 证监会公告[2012]30号 25 证券公司代销金融产品管理规定 2012年11月12日 证监会公告[2012]34号 26 中国证券投资基金业协会证券投资基金销售人员执业守则 2012年11月20日 中基协发[2012]15号 27 深圳证券交易所债券交易实施细则 2012年11月29日 深证会[2012]144号 28 约定购回式证券交易及登记结算业务实施细则 2012年12月10日 上证会字[2012]252号 29 约定购回式证券交易及登记结算业务办法 2012年12月10日 深证会[2012]146号 30 证券公司柜台交易业务规范 2012年12月21日 中证协发[2012]244号 31 证券投资基金法 2012年12月28日 中华人民共和国主席令71号 32 证券公司投资者适当性制度指引 2012年12月30日 中证协发[2012]248号 33 证券公司参与区域性股权交易市场业务规范 2013年2月7日 中证协发[2013]17号 34 全国中小企业股份转让系统投资者适当性管理细则（试行） 2013年2月8日 股转系统公告[2013]3号 35 证券投资基金销售管理办法 2013年3月15日 证监会令第91号 36 证券公司资产证券化业务管理规定 2013年3月15日 证监会公告[2013]16号 37 上海证券交易所投资者适当性管理暂行办法 2013年3月26日 上证投字[2013]3号 38 质押式报价回购交易及登记结算业务办法 2013年3月28日 上证交字[2013]25号 39 股票质押式回购交易及登记结算业务办法（试行） 2013年5月24日 上证会字[2013]55号 40 证券公司客户资产管理业务管理办法 2013年6月26日 证监会令第93号 41 证券公司集合资产管理业务实施细则 2013年6月26日 证监会公告[2013]28号 42 关于建立金融