山东墨龙：监事会议事规则(2010年度12月) 2010-12-18.pdfVIP

山东墨龙石油机械股份有限公司 监事会议事规则 第一章 总 则 第一条 为维护山东墨龙石油机械股份有限公司（以下简称“公司”）及公司 股东的合法权益，明确监事会的职责与权限、议事程序，确保监事会的工作效率 、科学决策、规范运作，根据《中华人民共和国公司法》（以下简称“《公司法 》 ”）、《上市公司治理准则》（以下简称“《治理准则》”）、《山东墨龙石 油机械股份有限公司章程》（以下简称“《公司章程》”），以及其他有关法律 、法规的规定，结合公司的实际情况，特制定本规则。 第二条 公司监事会应当向全体股东负责，以财务监督为核心，同时对公司董 事、总经理及其他高级管理人员的尽职情况进行监督，保护公司资产安全，降低 公司的财务和经营风险，维护公司及股东的合法权益。 第三条 监事应当依照法律、行政法规及《公司章程》的规定忠实履行监督职 责。 第四条 监事履行职责具有独立性，不受公司的董事、高级管理人员及其他人 员的干预、阻挠。公司应保障监事的知情权，为监事正常履行职责提供必要的协 助。监事会工作经费及履行职责所需的合理费用由公司承担。 第二章 监 事 第五条 监事应当具备下列素质： （一）严格遵守国家法律、行政法规和《公司章程》； （二）诚信、勤勉、忠实履行职责； （三）具有与股东、职工和其他相关利益者进行沟通的能力。 第六条 有下列情形之一的，不能担任公司的监事： （一）无民事行为能力或者限制民事行为能力； （二）因贪污、贿赂、侵占财产、挪用财产或者破坏社会主义市场经济秩序 ，被判处刑罚，执行期满未逾5年，或者因犯罪被剥夺政治权利，执行期满未逾5 年； （三）担任破产清算的公司、企业的董事或者厂长、经理，对该公司、企业 的破产负有个人责任的，自该公司、企业破产清算完结之日起未逾3年； （四）担任因违法被吊销营业执照、责令关闭的公司、企业的法定代表人， 并负有个人责任的，自该公司、企业被吊销营业执照之日起未逾3年； （五）个人所负数额较大的债务到期未清偿； （六）被中国证监会处以证券市场禁入处罚，期限未满的； （七）法律、行政法规或部门规章规定的其他内容。违反本条规定选举、 委派监事的，该选举、委派或者聘任无效。监事在任职期间出现本条情形的，公 司解除其职务。 第七条 监事应当遵守法律、法规和《公司章程》，履行诚信勤勉义务，维 护公司利益。当其自身的利益与公司和股东的利益相冲突时，应当以公司和股东 的最大利益为行为准则。 第八条 对于可能会对公司股票的买卖或价格产生重大影响的资料及公司其 他的机密信息，监事有保密的责任，直至公司依法做出正式公告为止。 第九条 不符合 《公司章程》规定或者未经监事会的合法授权，任何监事不得 以个人名义代表公司或者监事会行事。监事以其个人名义行事时，在第三方会合 理地认为该监事在代表公司或者监事会行事的情况下，该监事应当事先声明其立 场和身份。 第十条 监事个人或者其所任职或控制的其他企业直接或者间接与公司已有 的或者计划中的合同、交易、安排有关联交易时（聘任合同除外），不论有关事 项在一般情况下是否需要董事会或监事会批准同意，均应当尽快向董事会或者监 事会披露其关联交易的性质和程度。 除非有关联交易的监事按照本条前款的要求向董事会或监事会作了披露，并 且董事会或监事会批准了该事项，否则公司有权撤销该合同、交易或者安排，但 在对方是善意第三人的情况下除外。 第十一条 如果公司监事在公司首次考虑订立有关合同、交易或者安排以前 以书面形式通知董事会，声明由于通知所列的内容，公司日后达成的合同、交易 、安排与其有利益关系，则在通知阐明的范围内，有关监事视为作了本章前条所 规定的披露。 第十二条 监事连续两次未能亲自出席，也不委托其他监事代为出席监事会 会议，视为不能履行职责，监事会应当建议股东大会予以撤换。 第十三条 公司不以任何形式为监事纳税或支付应由个人支付的费用。 第十四条 监事可以在任期届满以前提出辞职。监事辞职应向监事会提交辞 职报告，无须股东大会批准，辞职报告立即生效。但下列情形除外： （一）该监事正在履行职责