浙江步森服饰股份有限公司内部控制自我评价报告.PDFVIP

步森股份-2012 年度内部控制自我评价报告 浙江步森服饰股份有限公司 内部控制自我评价报告 一、公司基本情况 浙江步森服饰股份有限公司（以下简称“公司”或“本公司”）系于 2005 年 6 月经浙江省人民政府浙政股[2005]33 号文批准，由步森集团有限公司、诸 暨市达森投资有限公司、诸暨市美邦针织有限公司、陈潮水、宣梦炎、高永宏、 吴忠华、王刚、王培青、袁建军发起设立的股份有限公司，注册资本为 7,000 万元，股份总额为7,000 万股，每股面值1 元。公司于2005 年6 月30 日办理工 商登记，取得注册号3300001011449 企业法人营业执照。 经中国证券监督管理委员会证监许可[2011]415号文核准，公司向社会公开 发行人民币普通股2,334 万股，发行后总股本为9,334 万股，并于2011 年4 月 在深圳证券交易所挂牌上市。 本公司母公司为步森集团有限公司，本公司的实际控制人为寿氏家族。公司 的企业法人营业执照注册号：330000000039220。 公司注册地及总部办公地：浙江省诸暨市枫桥镇步森大道419 号，深圳证券 交易所A 股交易代码：002569，A 股简称：步森股份。 截至2012 年12 月31 日，本公司累计发行股本总数2,334 万股，公司注册 资本为9,334 万元，公司所属行业：服装行业，经营范围：服装、服饰、针织品、 皮革制品的生产、销售，经营进出口业务，主要产品：衬衫、裤装、西服、茄克 衫、针织衫等男装类产品。 二、公司建立内部控制制度的目标和遵循的原则 (一) 公司内部控制制度的目标： 1、建立和完善符合现代管理要求的公司治理结构及内部组织架构，形成科 学的决策机制、执行机制和监督机制，保证公司经营管理目标的实现； 2、建立有效的风险控制系统，强化风险管理，保证公司各项经营业务活动 - 1 - 步森股份-2012 年度内部控制自我评价报告 的正常有序运行； 3、建立良好的公司内部经营环境，防止并及时发现、纠正各种错误、舞弊 行为，保护公司财产的安全、完整，保证股东利益的最大化； 4、确保国家有关法律法规和公司内部控制制度的贯彻执行。 (二) 公司内部控制的建立遵循了以下基本原则： 1、内部会计控制符合国家有关法律法规和财政部《内部会计控制规范》，以 及公司的实际情况。 2、内部会计控制约束公司内部涉及会计工作的所有人员，任何个人都不得 拥有超越内部控制的权力。 3、内部会计控制涵盖公司内部涉及会计工作的各项经济业务及相关岗位， 并针对业务处理过程中的关键控制点，落实到决策、执行、监督、反馈等各个环 节。 4、内部会计控制保证公司内部涉及会计工作的机构、岗位的合理设置及其 职责权限的合理划分，坚持不相容职务相互分离，确保不同机构和岗位之间权责 分明、相互制约、相互监督。 5、遵循成本与效益原则，尽量以合理的控制成本达到最佳的控制效果。 6、内部控制随着外部环境的变化、单位业务职能的调整和管理要求的提高， 不断修订和完善。 三、公司内部控制的有关情况 公司2012 年12 月31 日与会计报表相关的内部控制制度设置情况如下： (一) 公司的内部控制结构： 1、控制环境 （1）对诚信和道德价值观念的沟通与落实 诚信和道德价值观念是控制环境的重要组成部分，影响到公司重要业务流程 的设计和运行。公司一贯重视这方面氛围的营造和保持，制定了《步森员工入职 和成长手册》，对员工的日常行为进行有效指导和规范，采用召开员工大会等形 式，使员工清晰了解管理层理念；同时还制定了《步森员工考勤管理办法》、《步 森公司管理人员考评实施办法》，建立员工日常考核与奖惩机制，汇总员工日常 - 2 - 步森股份-2012 年度内部控制自我评价报告 考核结果，奖惩并施。 （2）对胜任能力的重视 公司制定《步森部门岗位及岗位说明》、《步森劳动人事管理制度》，严格按 照