重庆百货大楼股份有限公司关联交易管理办法.PDFVIP

重庆百货大楼股份有限公司 关联交易管理办法 第一章 总则 第一条 为规范重庆百货大楼股份有限公司（以下简称：公司） 与控股股东及其他关联方之间的经济行为，进一步规范公司与控股股 东及其他关联方的资金往来，保证公司与关联方之间订立的关联交易 合同符合公开、公平、公正的原则，确保公司的关联交易行为不损害 公司和全体股东利益，依据《中华人民共和国公司法》、《中华人民 共和国证券法》、《上海证券交易所股票上市规则》、《上市公司股 东大会规范意见》、《关于规范上市公司与关联方资金往来及上市公 司对外担保若干问题的通知》、《关于加强社会公众股股东权益保护 的若干规定》等法律、法规、规范性文件及公司章程的有关规定，特 制定本管理办法（以下简称本办法）。 第二章 关联方、关联交易 第二条 本办法所称关联方包括关联法人和关联自然人。 第三条 具有以下情形之一的法人或其他组织，为公司的关联法 人： （一）直接或间接地控制公司的法人或其他组织； （二）由前项直接或间接控制的除公司及其控股子公司以外的 法人或其他组织； （三）由公司关联自然人直接或间接控制的、或担任董事、高 级管理人员的，除公司及其控股子公司以外的法人或其他组织； 1 / 16 （四）持有公司5%以上股份的法人或其他组织； （五）中国证监会、上海证券交易所或公司根据实质重于形式 的原则认定的其他与公司有特殊关系，可能造成公司其利益倾斜的法 人或其他组织。 公司与本条第（二）项所列法人受同一国有资产管理机构控制的， 不因此而形成关联关系，但该法人的法定代表人、总经理或者半数以 上的董事兼任公司董事、监事或者高级管理人员的除外。 第四条 具有以下情形之一的自然人，为公司的关联自然人： （一）直接或间接持有公司5%以上股份的自然人； （二）公司董事、监事及高级管理人员； （三）本办法前条第（一）项所列法人的董事、监事及高级管 理人员； （四）本条第（一）、第（二）项所述人士的关系密切的家庭 成员，包括配偶、年满18 周岁的子女及其配偶、父母及配偶的父母、 兄弟姐妹及其配偶、配偶的兄弟姐妹、子女配偶的父母； （五）中国证监会、上海证券交易所或公司根据实质重于形式 的原则认定的其他与公司有特殊关系，可能造成公司其利益倾斜的自 然人。 第五条 具有以下情形之一的法人或自然人，视同为公司的关联 人： （一）根据与公司或者其关联人签署的协议或者作出的安排，在 协议或者安排生效后，或在未来十二个月内，具有第三条或第四条规 定情形之一的； （二）过去十二个月内，曾经具有第三条或第四条规定情形之一 的。 2 / 16 第六条 公司董事、监事、高级管理人员、持股5％以上的股东 及其一致行动人、实际控制人，应当将其与公司存在的关联关系及时 告知公司，并由公司报上海证券交易所备案。 第七条 本办法所称关联交易是指公司及其控股子公司与关联方 之间发生的转移资源或义务的事项。包括但不限于下列事项： （一）购买或出售资产； （二）对外投资（含委托理财、委托贷款等）； （三）提供财务资助； （四）提供担保； （五）租入或租出资产； （六）委托或者受托管理资产和业务； （七）赠与或受赠资产； （八）债权、债务重组； （九）签订许可使用协议； （十）转让或受让研究与开发项目； （十一）购买原材料、燃料、动力； （十二）销售产品、商品； （十三）提供或接受劳务； （十四）委托或受托销售； （十五）在关联人财务公司存贷款； （十六）与关联人共同投资； （十七）其他通过约定可能引致资源或者义务转移的事项。 3 / 16