北京利尔高温材料股份有限公司2012年度内部控制自我评价.PDFVIP

北京利尔高温材料股份有限公司 2012 年度内部控制自我评价报告 根据财政部颁发的《企业内部会计控制规范》和深圳证券交易所发布的 《中小企业板上市公司内部审计工作指引》等有关规定，董事会对公司2012 年 度的内部控制的自我评价如下： 一、公司的基本情况 北京利尔高温材料股份有限公司(以下简称 “公司”或 “本公司”)系由北 京利尔耐火材料有限公司整体改制设立的股份有限公司。2007 年 12 月28 日， 公司在北京市工商行政管理局办理工商变更登记手续，换领了注册号为 110114001748483 的企业法人营业执照，公司注册资本人民币10,125 万元。 2010 年 3 月2 日，公司经中国证券监督管理委员会《关于核准北京利尔高 温材料股份有限公司首次公开发行股票的批复》（证监许可[2011]260 号）核 准，首次公开发行人民币普通股(A股)3,375 万股。并经深圳证券交易所批准， 于 2010 年 4 月 23 日在深圳证券交易所上市挂牌交易，股票简称“北京利 尔”，股票代码“002392”。 发行新股后，公司股本 13,500 万元，2010 年 6 月 2 日，在北京市工商行政管理局办理了变更登记手续，增加注册资本 3,375 万元，变更后的注册资本为13,500 万元。 2011 年3 月22 日召开的2010 年年度股东大会审议通过以总股本 13,500 万元为基数,以资本公积金向全体股东按每 10 股转增 10 股的比例转增股本 13,500 万股，资本公积金转增股本后，公司股本总额为 27,000 万元。2011 年 6 月 16 日，公司在北京市工商行政管理局办理了变更登记手续，增加注册资本 13,500 万元，变更后的注册资本为27,000 万元。 2011 年 9 月 9 日召开的 2011 年第四届临时股东大会审议通过北京利尔 2011 年半年度度权益分派方案，以总股本 27,000 万元为基数,以资本公积金向 全体股东按每 10 股转增 10 股的比例转增股本27,000 万股，资本公积金转增股 本后，公司股本总额为54,000 万元。2012 年2 月15 日，公司在北京市工商行 政管理局办理了变更登记手续，增加注册资本27,000 万元，变更后的注册资本 为54,000 万元。 本公司所属行业为非金属矿物制品业（C61）中的耐火材料制品业(代码为 第 1 页共11 页 C6130)。公司主营业务为钢铁、建材、有色等工业用耐火材料的生产和销售， 并承担高温热工窑炉和装备的耐火材料设计研发、配置制造、安装施工、使用 维护与技术服务为一体的“全程在线服务”的整体承包业务。 本公司的主要产品为耐火材料，主要应用于钢铁、煤化工及有色等高温工 业。 二、公司建立内部控制制度的目标和遵循的原则 公司建立内部控制制度的目标和遵循的原则为促进公司规范运作与健康发 展，健全自我约束机制，提高决策效率和公司盈利能力，保障公司经营战略目 标的实现。根据《公司法》、《证券法》、《深圳证券交易所上市公司内部控 制指引》和其他相关法律、法规以及《公司章程》等有关规定，按照建立现代 企业制度的要求，制订了公司内部控制管理制度。 （一）公司内部控制制度的目标 1、建立和完善内部治理和组织结构，形成科学的决策、执行和监督机制， 保证公司经营管理目标的实现、经营活动的有序进行。 2、规范公司会计行为，保证会计资料真实、完整。 3、建立良好的内部控制环境，堵塞漏洞、消除隐患，防止并及时发现、纠 正错误及舞弊行为，保护公司资产的安全、完整。 4、确保国家有关法律法规和公司内部规章制度的贯彻执行。 （二）公司建立内部控制制度遵循的基本原则 1、内部控制制度符合国家有关法律法规和公司的实际情况。 2、内部控制约束公司内部所有人员，任何个人都不得拥有超越内部控制的 权力。 3、内部控制涵盖公司各项经济业务及相关岗位，并针对业务处理过程中的 关键控制点，落实到决策、执行、监督、反馈等各个环节。 4、内部控制保证公司内部机构、岗位的合理设置及其职责权限的合理划 分，坚持不相容职务相互分离，确保不同机构和岗位之间权责分明、相互制 约、相互监督。 5、内部控制遵循成本效益原则，以合理的控制