人行检查发现问题通报教案.pptVIP

* * * * * * * * * * * * * * * * * * * * * * * * * * * * * * LOGO 人民银行反洗钱检查 发现问题通报 总公司稽核监察部 2009年10月22日 YOUR SITE HERE 主要内容 1. 机构反洗钱工作概况 2.人行检查中发现的主要问题 3. 下一步工作方向及要求 4. Conclusion 3、下一步工作方向及要求 YOUR SITE HERE 机构负责人牵头，相关部门配合，积极采取有效措施 反洗钱工作的基础得到进一步加强 人员的工作主动性，合规意识进一步提升 反洗钱工作概况 YOUR SITE HERE 主要内容 1. 机构反洗钱工作概况 2.人行检查中发现的主要问题 3. 下一步工作方向及要求 4. Conclusion 3、下一步工作方向及要求 YOUR SITE HERE 人行检查发现的主要问题—检查方式及重点 人行检查所采取的常规方式 听取反洗钱工作汇报 与部分工作人员进行谈话 调阅相关文件资料 调阅相关业务凭证 检查重点 反洗钱内控制度建设情况 客户身份识别和客户身份资料保存及交易记录保存情况 大额和可疑交易报告情况 人行检查发现的主要问题—检查方式及重点 YOUR SITE HERE 人行检查发现的主要问题 （二）反洗钱内部控制制度较为薄弱 （三）客户