化学领域包含参数特征产品的专利申请文件的预检索与撰写.pdf

化学领域包含参数特征产品的专利 申请文件的预检索与撰写 作者姓名：刘欣 李晶晶 作者单位：国家知识产权局专利局专利审查协作北京中心材料部 摘要 化学领域包含参数特征的产品是一类特殊的专利申请，参数特征的复杂性和 多样性使得该类申请文件在撰写上存在许多需要注意之处。本文结合化学领域申 请特点，通过实际典型案例的分析，对化学领域包含参数特征的产品的申请文件 的撰写方面提出建议，并总结和提炼出对包含参数特征的化学产品现有技术的预 检索策略。 关键词 化学产品 参数特征 纯性能/物化参数 发明点 预检索 撰写 一、引言 随着科学技术的迅猛发展，新的化学材料、产品层出不穷，化学领域的专利 申请量也迅速增加，其涉及的技术内容日趋复杂，表征方式更为多样化。包含参 数特征的产品在化学领域的产品发明中占有越来越大的比率。由于参数表现形式 的多样性以及其技术内容的复杂性，用参数特征限定的产品无论是在审查过程 中，还是在申请文件撰写过程中，都存在许多需要注意的特殊方面。本文通过典 型案例的审查过程，并结合化学领域申请的特点，对化学领域包含参数特征的产 品的申请文件的预检索以及撰写方面提出建议，希望申请人在兼顾权利要求保护 范围以及申请授权前景的同时提高该类申请文件的撰写质量，避免发明技术具有 创新性但由于申请文件撰写的缺陷导致申请无法授权的情况发生。 二、与参数特征相关的法律规定 1 《审查指南》第二部分第二章第3.2.2 节规定：产品权利要求适用于产品发明 或者实用新型，通常应当用产品的结构特征来描述。特殊情况下，当产品权利要 求中的一个或多个技术特征无法用结构特征予以清楚地表征时，允许借助物理或 化学参数表征；当无法用结构特征并且也不能用参数特征予以清楚地表征时，允 许借助于方法特征表征。使用参数表征时，所使用的参数必须是所属技术领域的 技术人员根据说明书的教导或通过所属技术领域的惯用手段可以清楚而可靠地 加以确定的。 《审查指南》第二部分第十章第4.3 节规定：对于仅用结构和/或组成特征不 能清楚表征的化学产品权利要求,允许进一步采用物理-化学参数和/或制备方法 来表征。允许用物理-化学参数来表征化学产品权利要求的情况是：仅用化学名 称或者结构式或者组成不能清楚表征的结构不明的化学产品。参数必须是清楚 的。 《审查指南》第二部分第三章第3.2.5 节规定：包含性能、参数特征的产品权 利要求，应当考虑权利要求中的性能、参数特征是否隐含了要求保护的产品具有 某种特定结构和/或组成。如果该性能、参数隐含了要求保护的产品具有区别于 对比文件产品的结构和/或组成，则该权利要求具备新颖性；相反，如果所属技 术领域的技术人员根据该性能、参数无法将要求保护的产品与对比文件产品区分 开，则可推定要求保护的产品与对比文件产品相同，因此，申请的权利要求不具 备新颖性，除非申请人能够根据申请文件或现有技术证明权利要求中包含性能、 参数特征的产品与对比文件产品在结构和/或组成上不同。 《审查指南》第二部分第十章第5.3 节规定：对于用物理化学参数表征的化 学产品权利要求，如果无法依据所记载的参数对由该参数表征的产品与对比文件 公开的产品进行比较，从而不能确定采用该参数表征的产品与对比文件的区别， 则推定用该参数表征的产品权利要求不具备专利法第二十二条第二款所述的新 颖性。 在实际审查过程中，审查员依照《审查指南》的上述相关规定，对于参数特 征表征的化学产品，通常首先考虑使用的参数是否清楚、说明书是否公开充分， 其必须是本领域技术人员根据说明书教导或通过本领域的惯用手段可以清楚可 靠确定的常见或不常见参数，并能够将该参数特征表征的产品与现有技术进行有 2 意义的比较；其次考虑参数特征限定的化学产品是否具有新颖性和创造性，判断 该化学产品能否与现有技术区分开；最后考虑仅仅用参数特征限定的产品是否是 纯功能性限定的产品，是否得到说明书的支持。由于包含参数特征的化学产品涉 及的法律条款较多，其技术内容也存在复杂性和特殊性，这对申请人在包含参数 特征的化学产品的申请文件撰写提出了较高的要求。下面通过实际案例，针对化 学领域包含参数特征产品的申请文件预检索与撰