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转化型私募基金犯罪探析 　 　摘 要：私募基金行业在我国经过多年的 发展 之后，至今在 法律 上可以说还是一个空白。正因为如此，这个领域成为了 金融 犯罪的高发区。所以有必要将私募基金演化出的犯罪行为，依照其载体划分为一类犯罪——转化型私募基金犯罪来研究，有助于我国刑法对于这一类犯罪的规制及我国私募基金行业的稳定发展，体现刑法对本土 经济 的保护作用。 　　关键词：转化型私募基金；刑法跟进；本土经济；国际化 　　 　　1 问题的提出 　　 　　我国的私募基金从1993年萌芽以来，已经有十几年的 历史 ，但是相对于国外的私募基金发展状况来说，我们只能算是刚刚起步，在这个过程中我国的私募基金行业暴露出了许多问题。由于这些问题的存在，私募基金成为很多经济犯罪的根源。我国私募基金领域存在的问题主要有以下两点。首先法律地位没有确定及业务运作受到制约，我国《证券投资基金法》中并没有提出对私募基金的界定和监管由 中国 证监会另行制定;其次是合同契约不规范，由于法律对私募基金的约束力不强，合同契约成为投资者与私募基金管理人之间最重要的法律约束，因此规范的合同契约成为约束双方的关键。 毕业论文 　　 　　2 转化型私募基金犯罪的引出 　　 　　以上的两点只是私募基金行业存在的两个重点的问题，也是私募基金“转化”的两点重要原因。正是因为主体的不明确性以及契约的模糊性，使得私募基金成为了许多金融犯罪的工具。这类犯罪主要分布于破坏金融管理秩序罪以及金融诈骗罪中，比较典型的是集资诈骗罪以及非法吸收公众存款罪。根据规则，私募基金的对象必须是确定的，但是这个确定的对象在法律上并没有明确的规定，2006年颁布的《合伙 企业 法》算是开了个头。集资对象法律规定的缺失，使得私募基金在实际操作上很容易就变成向不特定对象募集资金，这就有可能演变成相关的犯罪行为。另外其契约的不明确性，再加上私募基金的高风险性，在基金经理遭遇风险时，便容易产生诈骗行为。有了上文的这些理论上的准备，我们现在已经能够得出什么是转化型私募基金犯罪。根据笔者的 总结 归纳，转化型私募基金犯罪是指在私募基金的运行过程中由于私募基金的规定上的漏洞所衍生出的一类金融犯罪的总称。这类犯罪的共同特点就是他们一般表现为金融犯罪，且都是由私募基金领域衍生出来的，他们有共同的载体就是私募基金。 　　 　　3 转化型私募基金犯罪的形态及特点 　　 　　转化型私募基金首先是一个金融犯罪，金融犯罪的概念具体是指《刑法》分则第三章第四节、五节、特别刑法、附属刑法中的金融刑法规范所禁止的，或与这些禁止行为相类似的，严重破坏金融秩序的行为。简单一点就是指违反金融刑事法规，侵犯金融管理制度，破坏金融管理秩序，依法应受刑事处罚的行为。转化型私募基金犯罪拥有金融犯罪的特点，根据实践，金融犯罪拥有以下几个特点：一是犯罪的行业性。即金融犯罪以金融活动为侵害对象，而金融活动本身就显现出其专业性、行业性的特征，因而金融犯罪属于行业性犯罪，具有明显的行业性特点;二是犯罪的技术性。金融业务的复杂性、行业性等特点决定了金融犯罪的技术性；三是犯罪种类的多样性，金融犯罪之下有纯正的金融犯罪，也有非纯正的金融犯罪，种类繁多；四是犯罪的隐蔽性。由于金融系统内部本身有一套较为严密、较为规范的管理制度和安全保卫系统，因此犯罪分子的犯罪手段往往更为隐秘。另外还有犯罪对象的多元化，从物质方面来说，金融犯罪所造成的物质损害往往难以估量，其犯罪金额一般大大超过盗窃、抢劫等传统犯罪形态的总合，而且每件金融犯罪案件所造成的平均损害数额，也均远远高于其他犯罪案件的平均损失额；从社会经济秩序来看，金融犯罪所造成的非物质性的危害和危险也是巨大的。因为，金融犯罪给整个经济秩序造成严重不良影响，如经济道德堕落、诚信原则被破坏等。 　　转化型私募基金犯罪，拥有金融犯罪的所有特点。由于转化型私募基金犯罪的产生是因为该行业法律规制的缺失，因此该类犯罪行为还有其自身的特点，最重要的一点就是其犯罪认定上的模糊性。金融犯罪必须违反有关金融管理法律、法规，即具有行政违法性，这是金融犯罪的违法性特征。 转化型私募基金犯罪相关的金融法律、法规缺失，因此在司法上如果硬套关于私募基金的相关的法律规定，则必然要使许多犯罪行为逃脱刑法的处罚。因此对于转化型私募基金犯罪，不能仅仅单纯地遵守违法性特性，必须在操作上做必要的变通，这也是将转化型私募基金作为类罪区分出来的原因之一。现实当中，转化型私募基金通常都是以侵犯了其他的金融法规的方式存在。这时候必须以这些规定为依据，来促成转化型私募基金符合其违法性特征。 　 　4 转化型私募基金犯罪的刑法跟进的必要性 　　 　　4.1 基于刑法的稳定性与 经济 犯罪的不稳定性之间的矛盾 　　转化型