广州汽车集团股份有限公司监事会议事规则（2017年8月修.PDFVIP

广州汽车集团股份有限公司监事会议事规则 （2017 年8 月修订） 第一章 总则 第一条 宗旨 为进一步规范广州汽车集团股份有限公司（以下简称“公司”） 监事会的议事方式和表决程序，促使监事和监事会有效地履行监 督职责，完善公司法人治理结构，根据《中华人民共和国公司法》、 《上海证券交易所上市公司监事会议事示范规则》、《上海证券 交易所上市规则》及《香港联合交易所有限公司上市规则》 (以 下统称“上市规则”)等有关规定和《广州汽车集团股份有限公司章 程》（以下简称“《公司章程》”）制订本议事规则。 第二条 监事会办公室 监事会设监事会办公室，处理监事会日常事务。 监事会主席可以要求公司证券事务代表或者其他人员协助 其处理监事会日常事务。 第二章 会议的召集和提案 第三条 监事会定期会议和临时会议 监事会会议分为定期会议和临时会议。 监事会定期会议应当每六个月召开一次。出现下列情况之一 的，监事会应当在十日内召开临时会议： （一）任何监事提议召开时； （二）股东大会、董事会会议通过了违反法律、法规、规章、 监管部门的各种规定和要求、公司章程、公司股东大会决议和其 他有关规定的决议时； （三）董事和高级管理人员的不当行为可能给公司造成重大 损害或者在市场中造成恶劣影响时； （四）公司、董事、监事、高级管理人员被股东提起诉讼时； 1 （五）公司、董事、监事、高级管理人员受到证券监管部门 处罚或者被上海证券交易所公开谴责时； （六）证券监管部门要求召开时； （七）《公司章程》规定的其他情形。 第四条 定期会议的提案 在发出召开监事会定期会议的通知之前，监事会主席应当向 全体监事征集会议提案 第五条 临时会议的提议程序 监事提议召开监事会临时会议的，应当通过监事会办公室或 者直接向监事会主席提交经提议监事签字的书面提议。书面提议 中应当载明下列事项： （一）提议监事的姓名； （二）提议理由或者提议所基于的客观事由； （三）提议会议召开的时间或者时限、地点和方式； （四）明确和具体的提案； （五）提议监事的联系方式和提议日期等。 在监事会办公室或者监事会主席收到监事的书面提议后三 日内，监事会办公室应当发出召开监事会临时会议的通知。 第六条 会议的召集和主持 监事会会议由监事会主席召集和主持；监事会主席不能履行 职务或者不履行职务的，由监事会副主席召集和主持；未设副主 席、副主席不能履行职务或者不履行职务的，由半数以上监事共 同推举一名监事召集和主持。 第三章 会议通知 第七条 会议通知 召开监事会定期会议和临时会议，监事会办公室应当分别提 前十日和三日将盖有监事会印章或监事会主席签署的书面会议 2 通知，通过直接送达、传真、电子邮件或者其他方式，提交全体 监事。非直接送达的，还应当通过电话进行确认并做相应记录。 情况紧急，需要尽快召开监事会临时会议的，可以随时通过 口头或者电话等方式发出会议通知，但召集人应当在会议上作出 说明。 第八条 会议通知的内容 书面会议通知应当至少包括以下内容： （一）会议的时间、地点； （二）拟审议的事项（会议提案）； （三）会议召集人和主持人、临时会议的提议人及其书面提 议； （四）监事表决所必需的会议材料； （五）监事应当亲自出席会议的要求； （六）联系人和联系方式。 口头会议通知至少应包括上述第（一）、（二）项内容，以 及情况紧急需要尽快召开监事会临时会议的说明。 第四章 会议的召开 第九条 会议召开方式 监事会会议原则上应当以现场