鹏华XX专项资产管理计划资产管理合同 模板.docVIP

鹏华XX 专项资产管理计划 资产管理合同 资产管理人：×××（深圳）有限公司 资产托管人：XX银行股份有限公司 风险揭示书 尊敬的投资者： 当您选择投资本资产管理计划（简称“本计划”）时，可能获得较高的投资收益，但同时也存在着一定的投资风险。为了使您更好地了解其中的风险，特对相关风险揭示如下，请认真阅读： 本资产管理计划通过主要投资于采用灵活资产配置策略的海外基金，从而实现中至长期的资本增值。资产管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用资产管理计划财产，但不保证一定盈利，也不保证最低收益。 本风险揭示书并不能揭示投资本资产管理计划的全部风险。投资者在投资本资产管理计划之前应认真阅读本资产管理计划的资产管理合同和投资说明书，全面认识本资产管理计划的风险收益特征和产品特性，并充分考虑自身的风险承受能力，理性判断市场，谨慎做出投资决策。 本人/本单位已经阅读风险提示并完全理解上述内容，充分了解资产管理计划的风险，愿意自行承担投资本资产管理计划的风险和损失。 资产委托人(自然人签字或机构盖章)： 法定代表人或授权代理人(签字或盖章)： 日期： 年 月 日 目 录 一、前言 1 二、释义 1 三、声明与承诺 3 四、资产管理计划的基本情况 4 五、资产管理计划份额的初始销售 5 六、资产管理计划的备案 7 七、资产管理计划的参与、退出和非交易过户 8 八、当事人及权利义务 12 九、资产管理计划份额的登记 17 十、资产管理计划的投资 18 十一、投资经理的指定与变更 19 十二、资产管理计划的财产 20 十三、投资指令的发送、确认和执行 21 十四、交易及交收清算安排 23 十五、越权和违规交易 24 十六、资产管理计划的估值和会计核算 26 十七、资产管理计划的费用与税收 30 十八、资产管理计划的收益分配 32 十九、报告义务 33 二十、风险揭示 35 二十一、资产管理合同的变更、终止与财产清算 38 二十二、违约责任 41 二十三、法律适用和争议的处理 43 二十四、资产管理合同的效力 43 二十五、其他事项 44 一、前言 订立本合同的目的、依据和原则 1、订立 2、订立(以下简称“《合同法》”)、《中华人民共和国证券法》(以下简称“《证券法》”)、《中华人民共和国法》以下简称《法》《》(以下简称《》)、《关于深圳市开展合格境内投资者境外投资试点工作的暂行办法》（以下简称“《暂行办法》”）、《基金管理公司特定多个客户资产管理合同内容与格式准则》和其他有关法律法规、《中华人民共和国反洗钱法》、《金融机构客户身份识别和客户身份资料及交易记录保存管理办法》。 3、订立平等自愿、诚实信用、充分保护合法权益。 二、释义 在本合同中，除上下文另有约定外，下列用语应当具有如下含义： 合同、资产管理合同：指资产委托人、资产管理人和资产托管人签署的《鹏华XX专项资产管理计划资产管理合同》（“以下简称《资产管理合同》”）及其任何有效变更和补充。 计划、资产管理计划：指按照本合同的约定，为人的利益，将委托人交付的资金进行集中管理、运用或处分 投资说明书：指《 资产委托人：指签订本合同，委托投资单个资产管理计划初始金额不低于200万元人民币（不含认购费），且能够识别、判断和承担相应投资风险的自然人、法人、依法成立的组织或中国证监会认可的其他特定客户（在本合同中根据适用情况也称为投资者、客户或委托人）。资产委托人应为合格投资者。合格投资者：指净资产不低于1000万元人民币的机构投资者或者金融资产不低于300万元的境内自然人（金融资产包括银行存款、股票、债券、基金份额、资产管理计划、银行理财产品、信托计划、保险产品、期货权益等）。 资产托管人：指XX银行股份有限公司。 注册登记机构 中国证监会：指中国证券监督管理委员会。 开放日：指非计划初始销售期间，资产管理人办理计划参与、退出业务的工作日。 年：本计划所称年，是指运作年度。 月对应日：指某一日期之后各的对应日期，如2010年1月1日的为之后各的1日，即2010年2月1日等2010年8月31日的月对应日为之后各的31日， 2010年9月31日2010年930日等。 计划财产、资产管理计划财产：指资产委托人合法所有并委托资产管理人管理并由资产托管人托管的作为本合同标的的财产。 计划财产总值： 指本合同项下投资所拥有的各类资产所形成的价值总和。 计划财产净值： 指计划财产资产总值扣除负债后的资产价值。 计划财产份额净值： 指估值日计划财产净值除以估值日计划份额总数后得出的计划份额财产净值。 初始销售期间：指资产管理合同及投资说明书中载明的计划初始销售期限。 存续期：指资产管理合同生效至终止之间的期限。 认购：指在资产管理计划初始销售期间，资产委托人按照本合同的