新余钢铁股份有限公司 董事会秘书工作细则.PDFVIP

新余钢铁股份有限公司 董事会秘书工作细则 （2011年6月22日经第五届董事会第十二次会议审议通过） 第一章 总则 第一条 为进一步提高公司治理水平，规范新余钢铁股份有限公 司（以下简称“公司”）董事会秘书的任职资格、任免程序、履职履 责和考核评价等工作，保证董事会秘书依法行使职权，促进公司规范 运作，充分发挥董事会秘书的作用。根据《公司法》、《证券法》、《上 市公司信息披露管理办法》、《上海证券交易所股票上市规则》（以下 简称“上市规则”）、《上海证券交易所上市公司董事会秘书管理办法》 等法律法规和其他规范性文件，以及《新余钢铁股份有限公司公司章 程》（以下简称“《公司章程》”）的规定，制订本工作细则。 第二条 董事会设董事会秘书。董事会秘书为公司高级管理人 员，对公司和董事会负责，应忠实、勤勉地履行职责。 第三条 董事会秘书是公司与上海证券交易所之间的指定联络 人。负责以公司名义办理信息披露、公司治理、股权管理等其相关职 责范围内的事务。 第四条 公司设立证券部为信息披露事务的管理部门，董事会秘 书分管信息披露事务。 第二章 董事会秘书的任职资格和选任 第五条 公司董事会应当在公司首次公开发行股票上市后三个 月内，或原任董事会秘书离职后三个月内聘任董事会秘书。 第六条 担任公司董事会秘书，应当具备以下条件： （一）具有良好的职业道德和个人品质； （二）具备履行职责所必需的财务、管理、法律等专业知识； （三）具备履行职责所必需的工作经验； 1 （四）取得上海证券交易所认可的董事会秘书资格证书。 第七条 具有下列情形之一的人士不得担任公司董事会秘书： （一）《公司法》第一百四十七条规定的任何一种情形； （二）最近三年曾受中国证监会行政处罚； （三）曾被证券交易所公开认定为不适合担任上市公司董事会秘 书； （四）最近三年曾受证券交易所公开谴责或者三次以上通报批 评； （五）最近三年担任上市公司董事会秘书期间，证券交易所对其 年度考核结果为“不合格”的次数累计达到二次以上； （六）本公司现任监事； （七）上海证券交易所认定不适合担任董事会秘书的其他情形。 第八条 董事会秘书的聘任程序： 董事会秘书由董事长提名，经董事会聘任或者解聘。 公司应当在拟聘任董事会秘书的董事会会议召开五个交易日之 前，向上海证券交易所备案，并报送以下相关材料： （一）董事会推荐书，包括被推荐人（候选人）符合董事会秘书 任职资格的说明、现任职务和工作履历； （二）候选人的学历证明、董事会秘书资格证书等。 上海证券交易所自收到报送的材料之日起五个交易日后，未对董 事会秘书候选人任职资格提出异议的,公司可以召开董事会会议，聘 任董事会秘书。对于上海证券交易所提出异议的董事会秘书候选人, 公司董事会不得聘任其为董事会秘书。 第九条 公司解聘董事会秘书应当具备充足的理由，不得无故将 其解聘。 第十条 公司董事会秘书具有下列情形之一的，公司应当自相关 事实发生之日起一个月内将其解聘： 2 （一）本细则第七条规定的任何一种情形； （二）连续三年未参加董事会秘书后续培训； （三）连续三个月以上不能履行职责； （四）在履行职责时出现重大错误或疏漏，后果严重的； （五）违反法律法规或其他规范性文件，后果严重的。 董事会秘书被解聘时，公司应当及时向上海证券交易所报告，说 明原因并公告。董事会秘书有权就被公司不当解聘，向上海证券交易 所提交个人陈述报告。 第十一条 公司董事会秘书被解聘或辞职离任的，应当接受公司 董事会和监事会的离任审查，并