浙江物产2015年度员工持股计划.PDFVIP

目 录 前 言3 一、合同当事人4 二、释义5 三、委托资产专用账户的开立与管理6 四、资产委托状况8 五、委托资产的投资11 六、委托人的声明与保证14 七、委托人的权利与义务16 八、管理人的声明与保证17 九、管理人的权利与义务18 十、托管人的声明与保证19 十一、托管人的权利与义务19 十二、投资主办人的指定与变更20 十三、信息披露20 十四、委托资产投资于证券所产生的权利的行使20 十五、管理费、托管费、业绩报酬与其他相关费用21 十六、委托资产清算与返还23 十七、保密条款24 十八、不可抗力24 十九、合同的变更、终止与备案24 二十、违约责任与免责条款26 二十一、适用法律与争议处理方式26 二十二、合同成立与生效、合同份数27 二十三、其他事项27 附件一： 《托管资金到账通知书》（样本）31 附件二： 《委托资产起始运作通知书》（样本）32 附件三：《第 期追加委托资产起始运作通知书》（样本）33 附件四：委托资产追加通知书（样本）34 附件五：委托资产提取通知书（样本）35 附件六：预留印鉴（样本）36 附件七：征询函37 附件八：定向资产管理合同投资监督事项表38 附件九：风险揭示书39 附件十：专用清算账户及资金划拨专用账户43 附件十一：投资指令44 前 言 为规范定向资产管理业务的运作，明确定向资产管理合同当事人的权利与义务，根据《中 华人民共和国合同法》、 《证券公司客户资产管理业务管理办法》（证监会令第93 号，以 下简称《管理办法》）、《证券公司定向资产管理业务实施细则》（证监会公告[2012]30 号，以下简称《实施细则》）、 《证券期货经营机构私募资产管理业务运作管理暂行规定》 （证监会公告[2016]13号，以下简称《暂行规定》）、《证券公司客户资产管理业务规范》 （中证协发[2012]206号，以下简称《规范》）、《证券期货经营机构私募资产管理计划备 案管理规范第1-4 号》（以下简称《备案管理规范》）等法律、行政法规、中国证监会、中 国证券业协会、中国证券投资基金业协会的有关规定，委托人、管理人和托管人三方在平等 自愿、诚实信用原则的基础上订立本合同。 委托人保证委托资产的来源及用途合法，并已阅知本合同及《风险揭示书》全文，了解 相关权利、义务和风险，承诺自行承担投资风险、自行处理相关纠纷。 管理人承诺以诚实守信、审慎尽责的原则管理和运用委托资产，但不保证委托资产一定 盈利，也不保证最低收益。管理人对委托资产未来的收益预测仅供委托人参考，不构成保证 委托资产本金不受损失或取得最低收益的承诺。 本定向资产管理计划主要投资于兴业证券股票，包括但不限于通过购买2016 年2 月至 2016 年 8 月期间兴业证券回购的股票等法律法规许可的方式取得并持有标的股票。产品存 续期内，现金类委托资产不足以支付定向计划运作费用的，委托人承诺通过追加委托资产方 式足额缴付兴业证券股票锁定期间本定向计划运作费用（包括但不限于管理费、托管费等）。 托管人承诺以诚实守信、审慎尽责的原则履行托管职责，保护委托资产的安全，但不保 证委托资产本金不受损失或取得最低收益。 本合同是规定委托人、管理人和托管人基本权利义务的法律文件。 一、合同当事人 委托人姓名（或公司名称）：兴业证券股份有限公司 （代兴业证券股份有限公司第一期员 工持股计划） 住所（或公司注册地址）：福建省福州市湖东路268 号 法定代表人姓名：兰荣 联系人： 联系电话： 电子邮件： 兴业证券股份有限公司第一期员工持股计划（以下简称“员工持股计划”）系依据《中 华人民共和国公司法》、《中华人民共和国证券法》、《关于上市公司实施员工持股计划试 点的指导意见》等有关法律、行政法规、规章、规范性文件的有关规定组织设立，现兴业证 券股份有限公司 （以下简称“兴业证券”）代表第一期员工持股计划与兴证证券资产管理有 限公司、兴业银行股份有限公司上海分行签订本合同，本定向资产管理计划的实际受益人系 员工持股计划参与员工。 管理人：兴证证券资产管理有限公司 注册地址：福建省平潭综合实验区管委会现场指挥部办公大楼一楼 办公地址：上海市浦东新区长柳路36 号兴业证券大厦9 楼