登记结算公司可交换债业务细则.pdfVIP

中国证券登记结算有限责任公司 可转换公司债券登记结算业务细则 第一条 为规范可转换公司债券业务，保护投资者合法 权益，根据《证券法》、《可转换公司债券管理暂行办法》、 《上市公司发行可转换公司债券实施办法》等法律、法规、 行政规章的规定，以及中国证券登记结算有限责任公司（以 下简称本公司）有关业务规则，制定本细则。 第二条 本细则适用于在证券交易所（以下简称交易所） 上市的可转换公司债券 （以下简称可转债）的登记结算业务， 本细则未规定的，适用本公司其他有关业务规则。 第三条 可转债发行人（以下简称发行人）委托本公司 办理可转债登记服务业务前，应当与本公司签订证券登记服 务协议，明确双方的权利义务关系。 第四条 本公司根据发行人有效送达的登记资料，办理 可转债初始登记，将相应可转债登记到持有人证券账户中， 并向发行人出具登记确认文件。 通过交易所交易系统发行可转债的，交易所向本公司传 送的发行结果数据，视为发行人有效送达的登记资料；通过 交易所交易系统以外途径发行可转债的，发行人应当将发行 结果直接送达本公司。 第五条 发行人申请办理可转债初始登记，应当提交以 — 1 — 下材料： （一） 可转债登记申请; （二） 中国证监会关于发行可转债的批准文件； （三） 可转债发行承销协议和担保协议； （四） 具有从事证券业务资格的会计师事务所出具的 可转债募集资金到位的验资报告； （五） 通过交易所交易系统以外的途径发行的可转债 持有人名册清单（持有人名册清单应当包括债券代码、持有 人证券账户号、持有人有效身份证明文件号码、持有可转债 的数量、司法冻结状态等内容，并在每页上加盖发行人公 章）； （六） 发行人法人有效营业执照副本原件及复印件 （仅 提供复印件的需加盖发行人印章）； （七） 指定联络人 （一般应当为发行人的董事会秘书或 证券事务代表）有效身份证明文件原件及复印件（仅提供复 印件的，需加盖发行人印章）； （八） 本公司要求提供的其他材料。 第六条 可转债持有人可以在约定转股期内将所持可转 债转换成股份。可转债转股的最小单位为一股。 第七条 本公司根据有效转股申报数据，于申报转股当 日闭市后记减可转债持有人证券账户中的可转债余额，记增 相应的股份数额，完成变更登记。 — 2 — 可转债持有人申报转股的可转债数量大于其实际可用 可转债余额的，本公司按其实际可用可转债余额办理转股。 第八条 可转债发行人应当按本公司的要求，事先将用 于偿还可转债转股时面值不足转换1股部分的资金足额存入 本公司指定的银行账户。 本公司于转股日次一工作日，将相应偿还资金划付至可 转债托管的证券公司、托管银行等结算参与人的结算备付金 账户，结算参与人于同日将相应偿还资金划入可转债持有人 资金账户。 第九条 发行人按以下程序办理可转债赎回业务： （一） 发行人应当在赎回条件满足后的两个工作日内， 向本公司提出办理有关可转债赎回业务的申请。 （二） 本公司于发行人公告的赎回登记日，根据发行人 约定的赎回方式，对在本公司登记的相应可转债予以保管。 （三） 发行人应当在公告的到账日两个工作日前，将赎 回资金划入本公司指定的银行账户。 （四） 本公司确认发行人赎回资金足额到账后，于发行 人公告的到账日前一工作日闭市后，相应记减可转债持有人 证券账户中的可转债余额，并于到账日将赎回资金划付至可 转债托管的证券公司、托管银行等结算参与人的结算备付金 账户。结算参与人应当于发行人公告的到账日将相应赎回资 金划入可转债持有人资金账户。 — 3 — 第十条 可转债持有人向发行人回售可转债的，发行人 按以下程序办理可转债回售业务： （一） 发行人在回售条件满足后的两个工作日内，向本 公司提出办理有关可转债回售业务的申请。