基层单位风险点及防控措施.doc

基层单位廉政风险点及防控措施 基层单位 序号 重要 环节 廉政风险点 风险等级 防控措施 I 类 II类 III类 1.地调所 1 地质资料管理 1.个人主观故意泄露地质资料信息，个人从中获利。 2.在使用地质资料时无意中泄露相关信息，给单位造成损失。 √ 1.加强对地质技术人员的政治理论及廉政教育，增强廉政意识。 2.严格执行地质资料借阅、使用等制度； 3.定期不定期对涉密计算机使用管理情况进行检查。 4.进行责任追究。 建立设备台账，严格借用手续。 2 地质项目管理 1. 在项目合同签订中不讲原则，以权谋私，损公肥私。 2.地质技术人员利用大队资质，私自接活从中谋利。 3. 在项目监理检查、验收和设计、报告的审查中不作为或没有坚持原则，放松要求。 4.在市场项目或合作项目中，工作人员利用行业潜规则进行利益诱惑，出现失职、渎职或权钱交易行为。 5.在项目合同谈判中，不以大队利益为重，受对方利益诱惑为个人谋利。 6. 钻探、槽探施工中，可能存在为获取好处，降低工作标准或吃回扣现象。 7. 项目分队负责人对伙食费账目不公开，采购环节缺少监控，伙食费账目混乱。 8.项目负责人存在向施工队伍吃拿卡要，作风不实现象。 √ 1.建立健全地质项目管理制度并严格执行。 2.加强对技术人员的廉政教育，树立廉洁意识。 3.加强项目审批控制，严格把关。 4.严格工程验收及签证手续，按规范进行验收。 5.合同谈判时必须由两人以上进行，重要合同需会签会审。 6.落实厂务公开制度，公开相关信息，接受监督。 3 设备仪器管理 1.技术人员利用大队设备仪器，私自接活从中谋利。 2.私自对外出租或出借大队设备仪器，从中谋利。 √ 1.建立设备仪器台账，健全使用管理制度，谁使用谁负责。 2.定期对设备使用状态进行监控。 3.对闲置设备加强库存管理，建立使用全用登记制度。 4 车辆管理 1.可能存在公车私用现象。 2.在车辆维修保养中弄虚作假，套取现金。 √ 1.建立出车登记制度并严格执行，定期检查。 2.通过招标确定车辆定点维修，严格审定待修车辆，经常对配件价格进行市场比对。 3.严格责任追究。 5 设备物资采购 1. 日常采购没有遵循市场询价比价，可能接受商家的小恩小惠。 2.大宗物资采购未招标议标，或在招标过程中为投标人说情、提出倾向性意见等。 3.设备验收不严格，出现以次充好。 √ 1.严格物资采购审批，确定多人进行市场询价比价。 2.严格按大队招标管理办法进行招标，签订承诺书。 3.做好设备物资验收登记。 4.严格责任追究。 2.宝山 矿业公司 6 运销管理 1.在销售精粉、矿石中弄虚作假，利用职务便利谋取私利。 2. 销售人员利用职务便利，与外部单位或个人进行权钱交易，收受贿赂。 3.销售人员、司磅员受司机拉拢，对矿石品位、重量不严格把关。 √ 1. 加强工作人员的思想政治教育和廉政教育，增强廉政意识。 2. 规范工作流程，形成监督制约机制。 3. 按流程要求，统计结算数据要求交叉复核，确保无误。 4. 开展廉政谈话、谈心活动，及时了解干部职工思想动态，发现苗头性问题及时纠正和正面引导。 5. 重点岗位定期轮岗。 7 票据管理 1.各类票据未建立领用登记表或登记信息不详细。 2.为图方便一次性多发多领票据，造成票据丢失或使用混乱。 3.各类销售运输票据审查不严格，可能造成损失。 4.未及时更换票据样本，容易造成伪造票在公司使用。 √ 1.规范工作流程，形成监督制约机制。 2.票据统计要求交叉复核，确保无误。 3.定期更换票样，防止伪造。 4.建立票据领用使用检查制度，定期进行检查。 8 设备物资采购 1. 协助下属企业进行物资采购时未招标议标、或在招标过程中为投标人说情、提出倾向性意见等。 2. 没有遵循市场询价比价，可能接受商家的小恩小惠。 3.设备验收不严格，出现以次充好。 √ 1. 严格按照大队招标投标管理办法开展各类招标、议标工作，接受相关部门的监督。 2.招标议标过程签订廉政承诺书。 3.市场询价由两人以上参与并在询价单上签字。 4.认真填写设备验收单位并签字。 5.进行责任追究。 9 项目工程发包 1. 经营班子个别成员违反民主集中制，对项目工程发包独断专行，搞个人说了算。 2. 工程发包、工程定价、工程结算与付款、物资采购等工作不按程序办事，未采取招标议标方式。 3. 在工程验收上接受施工单位好处，给施工方多计量，损害公司利益。 4. 公司技术改造项目审批把关不严，给公司造成损失。 5. 被施工单位拉拢，项目监理不严格，损害公司利益。 √ 1. 严格执行民主集中制，涉及“三重一大”问题必须集体研究，不搞个人独断专行。 2. 严格按照大队招标投标管理办法开展各