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基于竞合视角的技术联盟治理模式研究 　　摘要：在综合以往研究成果对竞合进行了深入分析的基础上，从竞争领域、技术相似度、初始关系入手，创建外部扰动（技术成熟度和技术不确定性）条件下技术联盟治理模式选择的三维模型。 　　关键词：竞合；技术成熟度；技术联盟治理模式 　　一、前言 　　目前，?S多企业将战略联盟作为从竞争对手获得技术利益的主要手段和方法。企业之间通过合作共享资源，共同开发产品市场，实现价值链增值，与此同时又在其他领域进行直接竞争。上述现象催生了“竞合”的出现，即企业彼此之间既合作又竞争的关系。包含技术转移或研发行为的技术联盟作为战略联盟的主要形式，已成为技术和战略管理领域的新焦点。对企业来说，技术联盟不仅是必要的战略工具，而且还是保持竞争优势的主要途径。然而，随着竞合频率的增加，产生了企业如何选择联盟治理模式等现实问题。基于此，本文以竞争领域、技术相似度和初始关系相结合的三维模型描述技术联盟治理模式选择模型，并将环境因素纳入治理模式研究的范畴进行分析研究。 　　二、竞合 　　竞争新兴的另一面即所谓的竞合，即对手之间既竞争又合作的关系。竞合是一种全新的思维模式，最初由耶鲁大学管理学院的Nalebuff 和Brandenburger提出，是指在运作过程中企业始终处于竞争和合作的氛围，不管是针对竞争对手还是上下游的合作伙伴，都同时存在着竞争和合作的关系。竞合是一种将竞争和合作合二为一的过程和现象，具有二元性。广义上讲，竞合包括相同的竞争对手在此时间合作而在彼时间竞争。目前对竞合的研究主要有以下几方面观点。 　　（一）竞合可以显著增强企业竞争水平 　　资源不对称和共存市场的共同性能促进竞合的形成，其中市场共同性更多的导致企业之间的竞争而资源不对称则更易形成企业合作。竞争对手之间的合作不仅仅意味着能得到彼此的技术而且能形成实际获得合作伙伴技能的有效机制，企业的竞合可以联合若干企业的优势，共同开拓市场，参与市场竞争，增强企业市场竞争力。 　　（二）竞合可以有效降低企业创新成本和风险 　　在今天激烈的市场竞争中，企业往往与全球竞争对手存在着复杂的竞争与合作关系。相对于采用竞争或合作单一战略的企业来说，竞合可以增强企业战略选择的灵活性。鉴于产品种类的多样化，竞合能使参与各方意识到在不同领域有竞争或合作的多种战略选择，而单纯的竞争或者合作提供的战略选择是非常有限的。竞合能降低企业外部交易成本和内部组织成本，竞合成员通过相关契约，建立稳定的交易关系，可降低因市场不确定和频繁的交易而导致较高的交易费用。同时，由于合作企业间要进行信息交流，从而缓解信息不完全问题。 　　（三）竞合的元素组合是变化的，并受外在环境变化影响 　　竞合是一种各方具备一定的相互依赖性而同时又不失组织独立性的松散的耦合关系。当竞合的市场条件和内部需求发生变化时，合作或竞争的需求水平也会随之改变。而竞争可以不需要任何正式的治理机制，有足够的空间让参与者改变合作或竞争水平。此外，竞合关系也受外界环境动态变化的影响。市场上有许多在相同领域的竞争者，他们会给竞合成员带来威胁，从而影响企业之间的竞争和合作。 　　三、技术联盟治理模式三维理论模型 　　（一）联盟治理模式理论观点 　　随着技术壁垒的多样化和复杂性程度的提高，企业在创新过程中，面临越来越多诸如研发成本提高、研发风险增强等挑战。对此，Gnyawali和park（2009）提出建议企业与竞争对手加强合作，共同利用资源，创造经济价值，减少风险损失。在此框架下，对各类企业来说，技术联盟成为一种有效的竞合手段。当前，有关联盟治理模式的理论研究主要包括交易费用理论、竞争理论、企业知识理论和社会网络理论等方面。竞争理论认为虽然竞争对手之间的联盟可以增强技术多样性和资源互补型，但企业在新技术、新产品和新工艺研发过程中，会面临知识产权保护问题。股权式联盟以普通股票知识和组织原理为特点，促进更有效的技术转移或复杂技术共享。因此，合作各方倾向于选择股权式联盟监督联盟活动，使技术的溢出最小化。也有学者尝试使用社会网络理论分析研究联盟治理模式选择，提出当联盟中的企业具有长期合作关系时，股权式联盟是没有必要的。然而，企业知识理论基于合作伙伴之间的技术多样性，将联盟内部组织结构作为增强知识流的方式，易导致对合作的过度美化（见表1）。 　　（二） 基于竞合视角的技术联盟治理模式三维理论模型的建立 　　基于交易费用和近期对竞争问题的研究，本文强调合作伙伴的竞合关系，并将竞合作为技术联盟治理模式选择的重要因素，建立了技术联盟治理模式选择三维模型：技术联盟成员竞争领域、技术相似度和初始关系（见图1）。根据peteraf 和bergen（2003）的观点，处于同一竞争领域（如市场重叠）的合作伙伴是直接竞争对手。此外，具有相似