20-1差额补偿协议(发行人差额补偿人监管银行)模板.docx

***项目收益债券本息偿还差额补偿协议二零一五年八月目 录释义2第一条甲方的本息偿还责任3第二条差额补偿人的补偿责任3第三条差额补偿责任的履行3第四条通知3第五条陈述与保证5第六条违约责任6第七条不可抗力6第八条适用法律与争议解决7第九条本协议的终止7第十条附则7释义除非本协议其他条款另有解释，本协议中的下列简称对应释义如下：简称释义本协议甲方/发行人乙方/差额补偿人丙方/债权代理人/主承销商丁方/监管银行本期债券募投项目《募集说明书》《债权代理协议》《承销协议》《账户监管协议》募集专户甲方在丁方营业机构开立的用作本期债券募集资金的接受、存储及划转的专项账户收入专户甲方在丁方营业机构开立的用作项目收入归集、向偿债资金专户划转偿债准备金用途的专项账户偿债专户甲方在丁方营业机构开立的用作本期债券偿债资金的接收、存储及划转等用途的专项账户T日/还本付息日本期债券还本付息日（T－N）日本期债券的还本付息日前N个法定工作日债券持有人通过认购、购买或以其他合法方式取得本期债券之投资者差额补偿债券存续期间偿债资金专户内偿债资金不足以支付本期债券当期应付本息时，由差额补偿人补足差额部分国家发改委中华人民共和国国家发展和改革委员会本协议于2015年 月 日由下列当事人签署：甲方：（发行人）住所：法定代表人： 乙方：（差额补偿人）住所： 法定代表人：丙方：（主承销商/债权代理人）住所： 法定代表人：丁方： （监管银行）住所： 法定代表人：鉴于：1. 甲方拟向国家发改委申请发行总额不超过人民币x亿元整（￥00,000,000.00）的棚户区改造项目收益债券（以下简称“本期债券”）。2. 为了保证按时偿还本期债券到期本金和利息，乙方同意为本期债券到期本金和利息的偿还承担差额补偿责任。3. 丙方为甲方发行本期债券的主承销商及本期债券的债权代理人。4. 为了保证募集资金的合理使用以及按时偿还本期债券到期本金和利息，甲方拟在丁方营业机构开立募集专户、收入专户和偿债专户。丙方作为甲方发行本期债券的主承销商及本期债券的债权代理人，同意丁方对甲方为本期债券在丁方处开立的募集资金使用专户（以下简称为“募集专户”）、项目收入归集专户（以下简称为“收入专户”）和偿债资金专户（以下简称为“偿债专户”）进行全程监管。依据《中华人民共和国合同法》、《项目收益债券管理暂行办法》等法律、法规和规范性文件的规定，本协议各方经过友好协商，就本期债券到期本金和利息的偿还差额补偿事宜达成如下协议，以资共同遵守。第一条 甲方的本息偿还责任1. 依据相关法律法规的规定、《募集说明书》及本协议的相关约定，甲方承担本期债券全部的本息偿还责任。2. 甲方应履行诚实信用、谨慎勤勉的义务，按照国家发改委关于同意甲方发行本期债券的相关文件规定的用途合理使用募集资金。3. 甲方应根据《账户监管协议》的约定将收入专户中的募投项目收入资金划转至偿债专户，保证偿债专户具有足额的偿还能力，保证本期债券每期本息的偿付。第二条 差额补偿人的补偿责任乙方为本期债券的差额补偿人，其补偿责任包括：在本期债券还本付息日前20个工作日，甲方偿债专户内资金余额不足以偿付本期债券当期应付本息时，乙方应按本协议第三条约定的时间和方式补足偿债专户余额与本期债券当期应付本息的差额部分。第三条 差额补偿责任的履行如果在每期还本付息日前第20个工作日（T-20日），偿债专户内的资金余额不足以支付本期债券当期应付本息时，丁方应当立即以可能的快捷方式书面通知甲方、乙方和丙方。乙方应在还本付息日15个工作日（T-15日）前补足偿债专户余额与本期债券当期应付本息的差额部分。第四条 通知1. 本协议项下各方之间的通知或通信应为书面形式，如通知或通信由专人递送，在收件人签收的当日视为送达；如经邮寄递送，向邮寄快递公司交件后的第3个工作日即视为送达；如由传真传递，带有确认回执的传递日，或为发出当日视为送达。2. 任何一方变更地址，应在3个工作日内书面通知其他方。3. 协议各方的联系方式如下：甲方联系方式：***地址：邮编：电话：传真：收件人：乙方联系方式：***地址：邮编：电话：传真：收件人：丙方联系方式：***地址：***邮编：**电话：***传真：***收件人：***丁方联系方式：xx银行地址：邮编：电话：传真：收件人：第五条 陈述与保证为本协议之目的，本协议各方互相作出如下陈述与保证：1. 各方均系中国境内合法成立并有效存续的公司，具有以其自身名义签订并履行本协议的完全的民事行为能力。乙方对其担任本期债券的差额补偿人及本期债券本息偿还的差额补偿事宜已经取得必要的内部授权及外部批准，该等内部授权及外部批准有效性一直持续到本协议履行完毕。2. 各方签署本协议并履行其项下义务没有违反任何对其适用的有关法律、法规