中加丰裕纯债债券型投资基金 招募说明书.PDF

中加丰裕纯债债券型证券投资基金 招募说明书 中加丰裕纯债债券型证券投资基金招募说明书 基金管理人：中加基金管理有限公司 基金托管人：兴业银行股份有限公司 二○一六年十一月 1 中加丰裕纯债债券型证券投资基金 招募说明书 重要提示 本基金经中国证券监督管理委员会【2016】年【7】月【26】日证监许可【2016】 【1700】号文准予募集注册。 基金管理人保证本招募说明书的内容真实、准确、完整。本招募说明书经中 国证监会注册，但中国证监会对本基金募集的注册，并不表明其对本基金的投资 价值、市场前景和收益作出实质性判断或保证，也不表明投资于本基金没有风险。 投资有风险，投资者认购（或申购）基金份额时应认真阅读本招募说明书、 基金合同等信息披露文件，全面认识本基金产品的风险收益特征，应充分考虑投 资者自身的风险承受能力，并对认购（或申购）基金的意愿、时机、数量等投资 行为作出独立决策。基金管理人提醒投资者基金投资的“买者自负”原则，在投 资者作出投资决策后，基金运营状况与基金净值变化导致的投资风险，由投资者 自行负担。 本基金投资中小企业私募债券，中小企业私募债券是根据相关法律法规由非 上市中小企业采用非公开方式发行的债券。由于不能公开交易，一般情况下，交 易不活跃，潜在较大流动性风险。当发债主体信用质量恶化时，受市场流动性所 限，本基金可能无法卖出所持有的中小企业私募债券，由此可能给基金净值带来 更大的负面影响和损失。 本基金为债券型基金，预期收益和预期风险高于货币市场基金，但低于混 合型基金、股票型基金，属于中等风险/收益的产品。 本基金投资于具有良好流动性的金融工具，包括国内依法发行和上市交易 的国债、金融债、企业债、公司债、地方政府债、次级债、分离交易可转债所 分离出的纯债部分、中小企业私募债券、央行票据、中期票据、同业存单、短 期融资券、资产支持证券、债券回购、银行存款 （协议存款、通知存款、定期 存款）等以及法律法规或中国证监会允许基金投资的其他金融工具（但须符合 中国证监会相关规定）。 本基金不买入股票或权证。本基金不投资可转换债券和可交换债券，但可 以投资分离交易可转债上市后分离出来的债券。基金的投资组合比例为：本基 金投资于债券资产的比例不低于基金资产的 80%，现金或到期日在一年以内的 2 中加丰裕纯债债券型证券投资基金 招募说明书 政府债券的投资比例合计不低于基金资产净值的 5%。 本基金基金份额初始面值 1.00 元。在市场波动因素影响下，本基金净值可 能低于初始面值，本基金投资者有可能出现亏损。 基金的过往业绩并不预示其未来表现。基金管理人管理的其它基金的业绩并 不构成对本基金业绩表现的保证。 基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产， 但不保证基金一定盈利，也不保证最低收益。 3 中加丰裕纯债债券型证券投资基金 招募说明书 目 录 一、绪言 5 二、释义 6 三、基金管理人 10 四、基金托管人 20 五、相关服务机构 24 六、基金的募集 26 七、基金合同的生效 30 八、基金份额的申购与赎回 32 九、基金的投资 42 十、基金的财产 49 十一、基金资产的估值 50 十二、基金的费用与税收 55 十三、基金的收益与分配 58 十四、基金的会计与审计 60