基金从业资格国统一考试大纲.PDFVIP

基金从业资格全国统一考试大纲 ——基金法律法规、职业道德与业务规范 （2016 年度 修订） 一、总体目标 基金从业人员应遵循 《证券投资基金法》、国务院证券监督 管理机构以及基金行业协会出台的各类法律法规、自律规则和职 业道德，并掌握基本业务规范。为提升基金从业人员合规合法意 识，提高职业道德与执业规范水平，特设《基金法律法规、职业 道德与业务规范》科目。 二、能力等级 能力等级是对考生专业知识掌握程度的最低要求，分为三 个级别： （一）掌握：考生须在考试和实际工作中理解并熟练运用的 内容。 （二）理解：考生须对该考点的概念、理念、原则、意义、 应用范围等有清晰的认识。 （三）了解：作为泛读内容，考生对其有一个基础的认识。 三、考试内容与能力要求 考生应当根据本科目考试内容与能力等级的要求，在工作中 掌握或运用下列相关的法律法规、职业道德标准和业务规范，坚 守职业价值观、遵循职业道德、坚持职业态度。 1 对应教材 节名 编号 学习目标(掌握/理解/了解） 章名 理解金融资产的概念、金融与居民理财的关系、金融 1.金融、 1.1.a 1.金融市场与 市场的分类和构成要素 资产管理 资产管理行业 理解资产管理的特征与资产管理行业的功能及理解 与投资基 1.1.b 我国资产管理行业的现状 金 2.投资基金 1.2.a 掌握投资基金的定义和主要类别 1.证券投资基 2.1.a 了解证券投资基金在各地不同的名称和概念 金的概念和特 2.1.b 掌握证券投资基金的基本特点 点 2.1.c 理解证券投资基金与其他金融工具的比较 2.证券投资基 了解基金行业的运作环节包括：募集和市场营销、投 2.2.a 金的运作与参 资管理、托管、登记、估值和会计核算、信息披露 与主体 2.2.b 理解基金行业的主要参与者及其功能和运作关系 3.证券投资基 理解公司型基金和契约型基金的区别，开放式基金和 金的法律形式 2.3.a 封闭式基金的区别 2.证券投 和运作方式 资基金概 4.证券投资基 了解证券投资基金的起源、发展历程、发展趋势与特 述 金的起源与发 2.4.a 点 展 5.我国证券投 了解我国证券投资基金发展的六个阶段以及每个阶 资基金业的发 2.5.a 段的特点和标志产品 展历程 6.证券投资基 金业在金融体 理解基金对中小投资者的作用、对金融结构和经济的 2.6.a 系中的地位与 作用、对证券市场的作用 作用 1.证券投资基 3.1.a 掌握基金的不同分类标