招商安荣保本混合型证投资基金.PDF

招商安荣保本混合型证券投资基金 更新的招募说明书 （二零一七年第二号） 基金管理人：招商基金管理有限公司 基金托管人：中国民生银行股份有限公司 二○一七年八月 招商基金管理有限公司 招募说明书 重要提示 招商安荣保本混合型证券投资基金 （以下简称“本基金”）经中国证券监督管理委员会 2016 年 4 月 14 日《关于准予招商安荣保本混合型证券投资基金注册的批复》（证监许可 【2016 】795 号文）注册公开募集。本基金的基金合同于2016 年7 月15 日正式生效。本基 金为契约型开放式。 招商基金管理有限公司（以下称“本基金管理人”或“管理人”）保证招募说明书的内 容真实、准确、完整。本招募说明书经中国证监会注册，中国证监会对基金募集的注册审查 以要件齐备和内容合规为基础，以充分的信息披露和投资者适当性为核心，以加强投资者利 益保护和防范系统性风险为目标。中国证监会不对基金的投资价值及市场前景等作出实质性 判断或者保证。投资者应当认真阅读基金招募说明书、基金合同等信息披露文件，自主判断 基金的投资价值，自主做出投资决策，自行承担投资风险。 基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产，但不保证 基金一定盈利，也不保证最低收益。 本基金在保本周期到期日为认购、或过渡期申购、或从上一保本周期转入当期保本周期 并持有到期的投资者提供保本，以及由担保人就本基金的保本义务提供相应的连带保证责任 或由保本义务人承担保本偿付责任。投资者投资于保本基金并不等于将资金作为存款存放在 银行或存款类金融机构，保本基金在极端情况下仍然存在本金损失的风险。投资者投资于本 基金，必须自担风险。 投资有风险，过往业绩并不预示其未来表现。基金管理人所管理的其它基金的业绩并不 构成对本基金业绩表现的保证。投资人在认购（或申购）本基金时应认真阅读本 《招募说明 书》。 基金 《招募说明书》自《基金合同》生效日起，每六个月更新一次，并于每六个月结束 之日后的45 日内公告，更新内容截至每六个月的最后一日。 本更新招募说明书所载内容截止日为2017 年7 月15 日，有关财务和业绩表现数据截止 日为2017 年6 月30 日，财务和业绩表现数据未经审计。 本基金托管人中国民生银行股份有限公司已于2017 年8 月7 日复核了本次更新的招募 说明书。 1 招商基金管理有限公司 招募说明书 目 录 一、绪言3 二、释义4 三、基金管理人 13 四、基金托管人23 五、相关服务机构29 六、基金的募集与基金合同的生效40 七、基金份额的申购、赎回及转换41 八、基金的保本52 九、基金的投资65 十、基金的业绩80 十一、基金的财产81 十二、基金资产估值82 十三、基金的收益分配87 十四、基金的费用与税收89 十五、基金份额的登记92 十六、基金的会计和审计94 十七、基金的信息披露95 十八、风险揭示与管理 100 十九、基金合同的变更、终止与基金财产的清算 105 二十、基金合同的内容摘要 107 二十一、托管协议的内容摘要 129 二十二、对基金份额持有人的服务 147 二十三、其他应披露事项 149 二十四、《招募说明书》的存放及查阅方式 150 二十五、备查文件 151 2 招商基金管理有限公司 招募说明书 一、绪言 本