大公信用评级信保密制度.PDF

大公信用评级信息保密制度 第一章 总则 第一条 为规范公司信用评级业务信息的保密工作，维护投 资者、评级对象和公司的合法利益，特制定本制度。 第二条 本制度根据《证券市场资信评级业务管理暂行办 法》、《信贷市场和银行间债券市场信用评级规范》、《非金融企业 债务融资工具信用评级业务自律指引》、《证券市场资信评级机构 评级业务实施细则（试行）》等相关部门规章、自律规范和监管 机构审慎监管的原则而制定。 第三条 本制度适用于公司全体员工。 第二章 定义 第四条 保密信息：是指公司在开展信用评级业务活动中知 悉的国家秘密、商业秘密、个人隐私等非公开信息以及公司尚未 对外公布的评级结果信息。 第三章 组织与权责 第五条 各部门负责人：负责组织和督导本部门项目信息保 密工作； 第六条 项目主分析师：负责具体项目信息保密工作。 第七条 风险管理部：负责监督评估各部门保密措施贯彻执 行情况。 1 第四章 管理内容 第八条 保密信息范围 保密信息包括但不限于书面文件、电子文档、磁盘、CD、电 子信息数据或其它任何形式的物品承载的保密内容。 第九条 保密信息密级 保密信息分为绝密、机密和秘密三个密级。 （一）绝密信息 包括征求意见稿、未正式对外披露的评级报告、协定不对外 公布的与评级有关的其它核心信息。 （二）机密信息 包括评审评级委托方或评级对象（发行人）提供的全套原始 资料和特别要求保密的文件、评级过程中形成的数据资料，向中 国证券监督管理委员会等监管部门报备的材料。 （三）秘密信息 包括尽职调查记录与数据资料、工作底稿和质量检查文件、 购进的不宜公开的参考资料、项目开发建议书、工作方案、通知 书和联系函等。 第十条 评级信息保密 公司可以应评级对象（发行人）的要求进行保密评级，该保 密评级不得公开、公布。公司对该项评级不予披露，不向公众披 露任何与此有关的信用等级的变化。此保密评级不得用于任何债 项发行。 评级结果发布之前，评级对象（发行人）请求评级的事实本 身属保密信息。评级对象（发行人）有权选择是否接受评级结果。 评级对象（发行人）不接受最初评级结果的情况下，未经其书面 认可，公司不披露评级结果。但评级对象（发行人）接受的评级 2 结果发布之后，公司披露对其有关评级的变动情况，无需征得认 可。 第十一条 员工保密协议 全体员工均需签订《保密协议》，明确使用评级信息的范围、 条件以及保密义务，在保密协议有效期限内严格履行保密义务， 不得利用相关信息为任何机构或个人谋取不正当利益。 第十二条 评级报告撰写过程保密 （一）分析师对在评级过程中获取的评级对象所有评级资料 应当在公司工作场所使用，防止非项目相关人员获知。下班后应 将所有评级资料锁入柜中； （二）分析师计算机中的保密信息必须设置口令，所有存在 于评级管理系统中的信息，不得导出系统； （三）分析师要外发邮件的评级相关信息应从公司的电子邮 箱中邮发，不得采用其他方式传送。 第十三条 评审保密 （一）评级秘书在召开评审会时应将评审流程材料亲自交 给评审委员； （二）外聘评审专家参加评审会议时，会前评级秘书须请 专家签署《保密承诺函》（见附件），并将此作为评审文件一并存 档； （三）评审委员、分析师和其他与会者不得向评级对象透 露相关评审细节； （四）评审委员会主任应当阻止与评审会无关的人员参加 和旁听评审会。 第十四条文印保密 （一）文印人员按照规定流程进行打印、复印和扫描，文印 3 文件须严格进行登记； （二）文印人员对文印的多余或作废保密文件