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2003/3/29 第4讲 交易中的产权 第5讲 交易中的产权 题外话 上两讲小结 本章引言：产权与交易 交易的历史 交易的故事 思考交易 交易中的相对产权 上两讲小结 产权：通过社会强制而实现的对经济资源的多种用途进行选择的权利。 经济功能：通过界定占用、使用、受益和转让的权利从而约束竞争 清楚界定、有保障的所有权是前提，在社会中行使所有权会产生产权界定问题； 界定产权需要花费成本，因此法律上的产权与事实上的产权可能不一致，从而产生“公共域”； 公共域里的租金成为攫取对象，但租金通常不会完全消散，因为保卫租金可能获得利益； 公共资源的多种产权状态 本讲引言 界定产权就是确立排他性的专用权 确立排他性专用权的办法 习俗、规矩 围墙、篱笆、看门狗 警卫 ？ 产权证书、法庭和律师 代价的比较：理解现实中关于排他性的安排 为什么需要“昂贵的”排他性制度安排？ 排他性与可交易性：困难何在？ 为什么交易？ 交易的历史 “交易”的出现比想象的要久远 F.A.Hayek, The Evolution of the Market: Trade and Civilization ..trade is olden than agriculture or any other sort of regular production; In Europe there is evidence of trade over very great distances even in the Paleolithic age, at least 30,000 years ago. Trade Older than the State…… The Fatal Conceit, p.39. 真实世界里的交易 交易的故事 粮食贸易（张培刚早年的研究） 票证交易 （粮票、外汇额度） 红庙子“股市” （杨晓维的研究） 张五常年夜卖橘 梅家坞茶叶交易 成交种种： 一手交钱一手交货 先交费后消费 先消费后交钱 双向收费 免费安排 真实世界里的交易（续） 非赢利性的交易活动 权钱交易：江西胡长青案 涉及道德问题的交易：酒、烟、毒品 交易的形式化： Edgeworth Box 交易的形式化：马歇尔的“剪刀” 供求曲线 思考“交易” 交易的不是物品，而是关于物品的权利。 交易：在让渡中实现排他性。 排他性与稀缺 保护产权的排他性可以用成本很低的办法，为什么人类还需要那些昂贵的实现排他性的制度性安排？ 为什么“转让、让度和交易”？ 是因为交易可以“互通有无”？ 是因为“不等价交易”可以图利？ 是因为“交易可以扩大规模”？ ？ 减少稀缺性 稀缺性 什么可以减少稀缺性？ 斯密：“市场规模决定分工水平” 分工提高生产效率，成为经济增长之源 分工水平由市场大小决定 杨格（1928）：“专业化和分工产生报酬递增” 报酬递增依赖于分工演进 市场大小（购买力）受分工演进的制约 “分工演进” 提高分工水平的条件 分工与规模经济 增长之源：“规模经济”还是分工程度？ 分工--生产率--减少稀缺性—经济增长 影响分工演化与分工深度的主要因素： ？ ？ ？ ？ 交易作为分工演化的条件 重述“交易” 双方或多方的资源专用权有了保障 各自的意愿和主观价值 产生交互影响的行为 通过交易形成分工 知识、技能和人力资本的专业化 通过交易来协调（coordinate)分工 交易-分工-生产率-减少稀缺性-增长 相对产权 相对产权（relative property rights) 两个来源（自愿的契约义务，法律的强制） 契约义务（contractual obligation) 契约自由 契约义务 责任（liability) 形形色色的类型 租约 出租物 “出租”人力资源 私产为合作而存 绝对产权与相对产权 私有产权的结构 私有土地产权（fee simple absolute），包括： 私人的所有权（ownership right） 永久年期（perpetuity） 自由转让权（freely alienable right） 私有产权（private property rights） 私人使用权 a、决定自用、不用或他用的权利； b、限制范围（delimitation of rights） 宿舍、家居、商品楼 收入享受权 （租金管制） 自由转让权 限制土地转让权以强化人身附属于土地之效 使用权、但不准自由转让 私有产权的结构 使用权、收入享受权与转让权的关系 使用权与收入权紧密相关 收入权受到限制，私人使用权就打折扣 凡有私人转让权的资产，在某程度上必定有私人使用权及收入享受权 使用/收入与自由转让权可以分离 小试牛刀 土地承包权的转让、向非农业用