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外汇业务信息报送质量管理项目 （架构升级部分） 工作说明书 （Statement of Work） 中国建设银行股份有限公司 2016-7-25 引言 背景 近年来国家外汇管理改革不断深入，重点领域之一就是在法规层面完善国际收支申报核查管理、修订国际收支申报核查制度、印发国际收支统计申报核查规则，在完整、及时报送数据的基础上，要求银行认真核查数据，提高数据质量。 国家外汇管理局近年来持续提高了对银行数据报送质量考核的权重，该权重2015年预估已经超过三成，考核结果应用于对银行办理新产品的资格认定等等。而目前，我行外汇监管数据的自动化获取、质量分析及机控管理应用方面，尚存诸多不足。 随着我行“新一代”建设和各组件功能的逐步释放，FIMS急需适应上游系统数据规则的变化开展相应地调整、优化工作。 自2014年四季度我行开展直接申报工作以来，数据质量虽逐步提升，但仍落后于同业进展，近日外汇局特别要求我行尽快改善系统现状。 对银行报送数据的大范围、精细化、高质量要求，是外汇局持续简政放权、实施非现场监管的必然结果，未来监管部门直接参与市场经营活动的情况会越来越少，但对数据质量的要求将越来越严格，我行需要持续做好数据报送的基础平台。 目的 此工作说明书（SOW）描述了由合作公司 (以下简称“乙方”)为中国建设银行股份有限公司（以下简称“建行”或“CCB”或“甲方”）实施中国建设银行“外汇业务信息报送质量管理”专业技术服务过程中，由乙方负责提供的服务。以及在项目实施过程中，甲方和乙方就本项目有关内容的合作方式描述。以下涉及乙方工作内容（包括维护、培训、知识转移等）若非特殊说明，均属于本期项目技术服务内容。 名词解释 1.3 名词解释 外汇账户：境内非银行机构、境外机构及境外个人在境内银行开立的外汇账户；境内个人开立的个人外汇结算账户和个人资本项目外汇账户。 账户内结售汇：机构将其持有的外汇账户或个人将其持有的资本项目外汇账户内的外汇结汇成人民币；用人民币购汇后进入机构持有的外汇账户或个人持有的资本项目外汇账户。 资本项目：银行作为交易的一方、与非居民或其他境内居民开展的资本项目业务以及有关的资产负债信息。 对外金融资产负债：中国居民与非中国居民之间各项国际收支交易的流量以及对外金融资产和负债的存量状况。 个人外币现钞：包含个人外币信用卡相关的存取现钞数据，通过柜台渠道以及在境外自动存取款机上存入或支取的外币现钞数据。 业务IT系统类： 外汇业务信息管理系统（FIMS） 企业数据仓库(DW) 总行统计管理信息系统(SMIS) 外汇资金后台业务系统(OPICS) 核心银行业务系统(CCBS) 证券业务系统(CCBSS) 企业资源计划财务系统(ERPF) Kondor+系统(Kondor+) 对公信贷业务流程管理系统(CLPM) 信用卡核心业务系统（CCS） POS终端业务系统(IABS) 投资托管综合业务系统(ITIS) 技术类： 事实表：事实表是保存计量性的具体分析的数值数据的集合； 维度：是事实表中用来描述数据的分类的有组织层次结构（级别），这些分类和级别描述了一些相似的成员集合，用户将基于这些成员集合进行分析； ETL：数据抽取转换加载（Extract/Transform/Load），是指把数据从数据源抽取、并按照既定的业务规则和方法将所需数据加载到数据仓库的过程； 粒度（Granularity）：存储在数据集市中的事实信息的详细程度； 元数据：是关于数据、操作数据的进程、应用程序结构与意义的描述信息，其主要目标是提供数据资源的全面指南。 适用范围 中国建设银行信息技术管理部领导及相关人员 中国建设银行信息技术管理部厦门开发中心领导及相关人员 中国建设银行信息技术管理部外汇业务信息报送质量管理项目组全体成员 项目合作公司 参考资料 《外汇业务信息报送质量管理项目业务需求说明书》 《外汇业务信息报送质量管理项目需求分析报告》 《外汇业务信息报送质量管理项目项目申请书》 《外汇业务信息报送质量管理项目项目说明书》 《外汇业务信息报送质量管理项目技术方案》 工作前提 合作原则 甲乙双方在本工作说明书的要求下积极配合，对出现的问题与争议双方均需在充分友好协商的基础上加以解决，以完成目标为原则。 一般前提 1) 本项目实施地点在厦门市区，但由于甲方相关业务部门及业务生产系统在北京，因此项目实施中各阶段上线配合工作一般安排在北京进行，另外部分项目阶段与业务部门的沟通工作根据业务部门要求可能会安排在北京进行，由项目组进行统一安排，涉及以上项目工作发生的费用支出由甲乙方各自解决。 甲方负责为本项目相关活动提供办公环境（如工位，电话机，打印机，传真机、台式机等）、相应场地（会议室），并负责有关机房的准备工作，包括：电缆铺设、UPS系统、及其它必要