中国首例操纵证市场洗钱案汪建中操纵案剖析作者李劲.PDF

中国首例操纵证券市场洗钱案汪建中操纵案剖析 作者：李劲 曹作义 2008 年6 月开始长达数个月的时间之内，汪氏兄弟每次都开着后备箱里装 满现金的宝马车在长三角多个城市奔波。几乎每一次的转移资金，都是少则数百 万元，多则数千万元，涉及的账户包括汪氏所有的直系亲戚。 2010 年7 月22 日，安徽省合肥市中级人民法院开庭审理汪建华、汪谦益 和赵志宏洗钱案，3 名被告分别是有股市“黑嘴”之称的汪建中的两个哥哥和前妻 弟，他们被控涉嫌帮助汪建中琴清洗操纵证券市场非法所得3.85 亿余元。本案 是中国首例由操纵证券市场引发的洗钱案件，同时又涉及我国最大的个人操纵证 券市场案，因而受到社会各界和新闻媒体的广泛关注。 从“名嘴”到“黑嘴” 汪建中，北京首放投资顾问有限公司法人代表。1968 年出生于安徽省怀宁 县洪铺镇，在艰苦的环境里，汪建中以优异成绩考上厦门大学，主修金融专业。 1989 年至1998 年，先后就职于中国工商银行某分行和中国国际航空公司；1998 年至2001 年，就职于北京中投策投资顾问有限公司。2001 年8 月，汪建中注 册成立了北京首放，持股比例为80%。 2008 年5 月，中国证监会对汪建中、北京首放涉嫌操纵市场行为立案调查。 调查发现，2007 年1 月至2008 年5 月期间，汪建中利用北京首放及其个人在 投资咨询业的影响，借向社会公众推荐股票之际，通过“先行买入证券、后向公 众推荐、再卖出证券”的手法操纵市场55 次，买卖38 只股票或权证，累计非法 1 获利超过1.25 亿元。2008 年10 月23 日，中国证监会依照《证券法》作出行 政处罚决定，没收汪建中非法所得1.25 亿元，并处以罚款1.25 亿元；同时撤销 北京首放的证券投资咨询业务资格，对汪建中采取终身证券市场禁入措施。9 月 27 日，证监会将案件移送公安部，公安部指定北京市公安局对汪建中涉嫌操纵 证券市场犯罪立案侦查。从历史情况看，股市“黑嘴”受惩并非孤例，但涉嫌操纵 市场移交司法，汪建中却为第一人，同时这也是中国证监会对个人操纵证券市场 违法行为开出的最大罚单，汪建中成为名副其实的“第一黑嘴”。 “洗钱”亲兄弟 公开资料显示，中国证监会于2008 年5 月27 日对汪建中涉嫌操纵证券市 场行为立案调查，此后分别于同年5 月30 日和7 月批冻结汪建中1.67 亿元和 1100 万元资金。熟悉案情人士指出，实际上，证监会在5 月30 日冻结汪建中 违法所得的1.67 亿元后，进一步调查发现其非法所得远非如此，再次冻结时却 发现其违规操作账户仅剩1100 万。其他的钱哪去了？ 起诉材料显示，早在证监会在2008 年5 月30 日冻结汪建中名下1.67 亿元 以后，汪建中及其家属就开始近乎“疯狂”转移汪建中名下的账款。“打仗亲兄弟， 上阵父子兵”，汪建中在谋划洗钱的时候优先想到了他的亲兄弟—汪建华和汪谦 益，后来还有前妻的弟弟赵志宏。在庭审过程中，汪建华、汪谦益供述，2008 年6 月，汪建中回到合肥，找到他们二人和另外一个哥哥，说证监会冻结了自己 1.6 个亿资金，他感觉很害怕，弟兄四人商议如何化解这次风险。这次见面汪建 中给了汪谦益一张银行卡，叫汪谦益等人帮着处理一些资金，并告诉他们“这样 2 虽然是违规操作，但顶多就是罚点款”。由于汪建华、汪谦益兄弟只有初中文化， 对金融及法律知识并不了解，因此听信了弟弟的话，决定帮着弟弟渡过难关。 汪建中的亲属都是安徽人，最开始转账、分账、取现的地点都在安徽省合肥 市，后来因为不熟悉地形，后期的资金转移集中在他们熟悉的安庆市。不仅仅在 安徽省内，汪建中身边的人在此期间“转移资金”的路径还包括常州、武汉、南京 等地。2008 年6 月开始长达数个月的时间之内，南京、上海、合肥、安庆、武 昌等地都成为汪氏兄弟帮助弟弟汪建中转移账户资金的地点，汪氏兄弟每次都开 着后备箱里装满现金的宝马车在长三角多个城市奔波。几乎每一次的转移资金， 都是少则数百万元，多则数千万元，涉及的账户包括汪氏所有的直系亲戚。 法网恢恢，疏而不