其他企业进行的则联方董事须回避.pdfVIP

中金黄金股份有限公司第三届董事会第二十六次会议 议案 中金黄金股份有限公司 关联交易管理办法(修订稿) 第一章 总则 第一条 中金黄金股份有限公司(以下简称为“公司”)为保证与 各关联方发生关联交易符合公平、公正、公开的原则，确保公司的关 联交易行为不损害公司和非关联股东的合法权益，根据《中华人民共 和国公司法》、《中华人民共和国证券法》、上海证券交易所《股票上 市规则》等有关法律、法规、规范性文件和《公司章程》的规定，制 定本办法。 第二条 公司在确认和处理有关关联方之间关联关系与关联交 易时须遵循并贯彻以下原则： (一) 尽量避免或减少与关联方的关联交易； (二) 对于必须发生且需披露之关联交易，须遵循“如实披露” 的原则； (三) 确定关联交易价格时，须遵循“公平、公正、公开以及等 价有偿”的一般商业原则，并以协议方式予以规定。 第三条 公司在处理与关联方之间的关联交易时，不得损害全体 股东特别是中小股东的合法权益。 第二章 关联方与关联交易的确认 第四条 公司关联方包括关联法人和关联自然人。 第五条 具有以下情形之一的法人，为公司的关联法人： (一) 直接或间接地控制公司的法人； 13-1 中金黄金股份有限公司第三届董事会第二十六次会议 议案 (二) 由前项所述法人直接或间接控制的除公司及其控股子公司 以外的法人； (三) 由本制度第五条所列公司的关联自然人直接或间接控制的 或担任董事、高级管理人员的，除公司及其控股子公司以外的法人； (四) 持有公司 5%以上股份的法人； (五) 中国证监会、深圳证券交易所或公司根据实质重于形式的 原则认定的其他与公司有特殊关系，可能造成公司对其利益倾斜的法 人。 第六条 具有以下情形之一的自然人，为公司的关联自然人： (一) 直接或间接持有公司5%以上股份的自然人； (二) 公司的董事、监事及高级管理人员； (三) 本制度第四条第(一)项所列法人的董事、监事及高级管理 人员； (四) 本条第(一)、(二)项所述人士的关系密切的家庭成员，包 括配偶、 父母及配偶的父母、兄弟姐妹及其配偶、年满 18 周岁的 子女及其配偶、配偶的兄弟姐妹和子女配偶的父母； (五) 中国证监会、上海证券交易所或公司根据实质重于形式的 原则认定的其他与公司有特殊关系，可能造成公司及其利益倾斜的自 然人。 第七条 具有以下情形之一的法人或自然人，视同为公司的关联 人： (一) 因与公司或公司关联人签署协议或作出安排，在协议或安 排生效后，或在未来 12 个月内，具有本制度第五条或第六条规定情 形之一的； (二) 过去12 个月内，曾经具有本制度第五条或第六条规定情形 13-2 中金黄金股份有限公司第三届董事会第二十六次会议 议案 之一的。 第八条 关联关系主要是指在财务和经营决策中，有能力对公司 直接或间接控制或施加重大影响的方式或途径，包括但不限于关联人 与公司存在的股权关系、人事关系、管理关系及商业利益关系。 第九条 关联关系应从关联方对公司进行控制或影响的具体方 式、途径及程度等方面进行实质判断。 第十条 关联交易是指公司及控股子公司与公司关联方之间发 生的转移资源或义务的事项，包括但不限于： (一) 购买或销售产品、商品； (二) 购买或销售除产品、商品以外的其