北京首航艾启威节能技术股份有限公司首次公开发行股票-中国证监会.PDF

北京首航艾启威节能技术股份有限公司 招股说明书（申报稿） 北京首航艾启威节能技术股份有限公司 （北京市大兴区榆顺路2 号 3 号楼 208 室） 首次公开发行股票招股说明书 （申报稿） 保荐人（主承销商） 中信证券股份有限公司 （广东省深圳市福田区深南大道7088 号招商银行大厦第 A 层） 北京首航艾启威节能技术股份有限公司 招股说明书（申报稿） 本次发行概况 发行股票类型…………………………..……….…人民币普通股（A 股） 发行股数………………………….…...……………………………….3,335 万股 每股面值………….………………..…………………………...…人民币 1.00 元 每股发行价格……..………………………………..……………….………… 【】 预计发行日期…………………………..……………… … 【】年【】月【】日 拟上市证券交易所……………..………………..………………深圳证券交易所 发行后总股本……………………..………..………………..………..13,335 万股 本次发行前股东所持股份的流通限制、股东对所持股份自愿锁定的承诺： （1 ）公司股东首航波纹管、首航伟业、三才聚、黄文佳、黄卿乐均承诺： 自公司股票上市之日起三十六个月内，不转让或委托他人管理其持有的公司 股份，也不由公司回购其持有的股份。 （2 ）公司股东红杉聚业、信美投资、黄衍韩、洪辉煌、吴景河、黄瑞兵、 李文茂、吴家雷、孙平如、张列兵、宁昊均承诺：自公司股票上市之日起十 二个月内，不转让或者委托他人管理其持有的公司股份，也不由公司回购其 持有的股份。 （3 ）公司股东金石投资承诺：自公司股票上市之日起十八个月内，不转 让或者委托他人管理其持有的公司股份，也不由公司回购其持有的股份。 （4 ）公司股东三才聚进一步承诺：在前述承诺的基础上，每年转让的股 份不超过其持有公司股份总数的 25% 。 （5 ）作为公司董事、监事、高级管理人员，黄文佳、高峰、黄文博、黄 卿乐、黄卿义、刘强、漆林、韩玉坡、白晓明分别通过首航波纹管、首航伟 业、三才聚间接持有公司股份；同时，黄文佳、黄卿乐、吴景河直接持有公 司股份。上述人士均进一步承诺：在公司任董事、监事、高级管理人员期间 每年转让的股份不超过其直接和间接持有公司股份总数的 25% ，并且在卖出 后六个月内不再买入公司股份，买入后六个月内不再卖出公司股份；离职后 半年内，不转让其直接或间接持有的公司股份；申报离职六个月后的十二个 月内通过证券交易所挂牌交易出售公司股票数量占本人直接和间接持有公司 1-1-2 北京首航艾启威节能技术股份有限公司 招股说明书（申报稿） 股份总数的比例不超过 50%。 保荐人（主承销商）……………………………………中信证券股份有限公司 招股说明书签署日期…………………….…………………2012 年【】月【】日 1-1-3 北京首航艾启威节能技术股份有限公司 招股说明书（申报稿） 重要声明 公司及全体董事、监事、高级管理人员承诺招股说明书及其摘要不存在虚 假记载、误导性陈述或重大遗漏，并对其真实性、准确性、完整性承担个别和 连带的法律责任。 公司负责人和主管会计工作的负责人、会计机构负责人保证招股说明书及 其摘要中财务会计资料真实、完整。 中国证监会、其他政府部门对本次发行所做的任何决定或意见，均不表明 其对发行人股票的价值或投资