第一章总则第一条为进套期保值业务规范发展,充分发挥.PDFVIP

（郑州商品交易所第五届理事会：2011 年10 月17 日审议通过，自 2011 年10 月28 日施行；2013 年6 月14 日修订，自2013 年9 月16 日施行；2015 年5 月22 日修订，自2016 年1 月28 日施行；2017 年 2 月10 日修订，自2017 年3 月7 日施行） 第一章 总 则 第一条 为促进套期保值业务规范发展，充分发挥套期 保值功能，根据《郑州商品交易所交易规则》等有关规定， 制定本办法。 第二条 郑州商品交易所（以下简称交易所）套期保值 持仓额度实行审批制。 按套期保值持仓额度使用阶段，套期保值持仓额度分为 一般月份（本办法指期货合约挂牌至交割月前一个月第15 个日历日）套期保值持仓额度和临近交割月份（本办法指交 割月前一个月第16 个日历日至合约最后交易日）套期保值 持仓额度。 按套期保值持仓额度审批方向，套期保值持仓额度分为 买入套期保值持仓额度和卖出套期保值持仓额度。买入套期 保值持仓额度可以用于建立期货合约买方向、看涨期权合约 买方向、看跌期权合约卖方向的套期保值持仓；卖出套期保 值持仓额度可以用于建立期货合约卖方向、看涨期权合约卖 方向、看跌期权合约买方向的套期保值持仓。 第三条 期货公司会员和非期货公司会员可以电子方式 或纸质方式向交易所提交套期保值申请及相关材料。 以电子方式提交套期保值申请的，期货公司会员应根据 客户申报的材料，通过会员服务系统向交易所提交相关申请 信息，非期货公司会员直接通过会员服务系统向交易所提交 相关申请信息。客户和非期货公司会员的纸质套期保值申请 材料应由会员保存完整，以备交易所抽查审核。 第四条 申请套期保值交易的客户和非期货公司会员必 须具备与套期保值交易品种相关的生产经营资格。 第五条 会员和客户在交易所从事套期保值业务，应当 遵守本办法。 第二章 一般月份套期保值持仓额度的申请与审批 第六条 需进行一般月份套期保值交易的客户应向其开 户的期货公司会员申报，由期货公司会员进行审核后，按本 办法向交易所办理申报手续；非期货公司会员直接向交易所 办理申报手续。 第七条 申请一般月份套期保值持仓额度的会员或客户， 应当填写《郑州商品交易所一般月份套期保值持仓额度申请 （审批）表》，并向交易所提交下列证明材料： （一）企业营业执照副本（复印件）； （二）企业近两年的现货经营业绩； （三）企业套期保值交易方案（主要内容包括风险来源 分析、保值目标、预期交割或平仓的数量）； （四）交易所要求的其他证明材料。 第八条 一般月份套期保值持仓额度的申请应当在套期 保值期货合约交割月前一个月的第5 个日历日之前的交易日 提出，逾期交易所不再受理该合约套期保值持仓额度的申请。 会员和客户可以一次申请多个合约的一般月份套期保值持 仓额度。 第九条 交易所对一般月份套期保值持仓额度的申请， 按主体资格是否符合，套期保值品种、交易部位、买卖数量、 套期保值时间与其生产经营规模、历史经营状况、资金等情 况是否相适应进行审核，确定其一般月份套期保值持仓额度。 一般月份套期保值持仓额度不超过其所提供的一般月份套 期保值证明材料中所申报的数量。 第十条 交易所自收到一般月份套期保值持仓额度申请 之日起5 个交易日内进行审核，并按下列情况分别处理： （一）对符合套期保值条件的，通知其准予办理； （二）对不符合套期保值条件的，通知其不予办理； （三）对相关证明材料不足的，通知申请人补充相关证 明材料。 第三章 临近交割月份套期保值持仓额度的申请与审批 第十一条 需进行临近交割月份套期保值交易的客户应 当向其开户的期货公司会员申报，由期货公司会员进行审核 后，按本办法向交易所办理申报手续;非期货公司会员直接 向交易所办理申报手续。 第十二条 申请临近交割月份套期保值持仓额度的会员 或客户，应当填写《郑州商品交易所临近交割月份套期保值 持仓额度申请（审批）表》，并根据企业性质向交易所提交 相关证明材料。 生产企业应提交的证明材料： （一）上一年度生产计划书； （二）卖出套保需提供本次保值额度所对应的现货仓单 或拥有实物的其他凭证（购销合