非公有制经济政策绩效的分析研究.pdf

中文摘要 中文摘要 虽然我国的非公有制经济发展迅猛，但仍然存在许多不利于其发展的问 题。2005年初颁布的《国务院关于鼓励支持和引导个体私营等非公有制经济 发展的若干意见》(“非公经济36条”)，是一部落实宪法精神、推动宪法实旌 的重要文件，旨在进一步推动非公有制经济的发展。但国务院出台“非公36 条”已经很长时间了，其效果在不同地区却不尽相同。为什么不同地方对“非 公36条”政策的落实与实施会产生不同的政策绩效?是什么因素产生了这些 差异?从制度层面，揭示“非公经济36条”经济政策在不同地区的绩效差异， 对当前进一步深化民营经济体制制度改革，推进民营经济发展，有着重要理 论价值与现实意义。 本文是沿着理论规范研究与实证分析相结合的思路来进行论述的。理论 层面上，本文试图从新制度经济学的角度，在分析影响非公有经济制度因素 的基础上，提出非公有经济绩效理论及其测度模型；以提出的理论为基础， 以浙江与四川为样本，探讨两省“非公经济36条”落实差异并进一步提出落实 “非公经济36条”的对策与措施。 全文包括六章的内容。第一章是文献综述，对国内外的基本研究情况进 行总结和归纳；第二章是本文研究的基本框架和研究方法。第三章是理论探 讨部分，从经济政策效应、制度绩效及其相互关系等几个方面对影响非公有 制经济绩效问题进行了探讨；第四章探讨了影响“非公36条”落实的主要因素 及原因；第五章建立数学模型对浙江、四川两省非公有制经济绩效差异进行 了实证研究；第六章提出了促进非公有制经济发展的具体措施。 文章对制度绩效的内涵做了界定。制度是人为的抑制人际交往中可能的 机会主义的规则，它为一个共同体所有并依靠某种惩罚而得以贯彻。凡勃伦 非公有制经济政策绩效研究 在《有闲阶级论》中说，制度实质上就是个人或社群在某些关系或某些作用 方面的流行思想习惯(凡勃伦，1924)。而康芒斯则认为，制度是有关个人行 动控制、自由和扩展方面的集体行动(康芒斯，1934)。新制度经济学的代表 人物诺思则认为“制度是一系列被指定出来的规则、守法程序和行为的道德伦 理规范，它旨在约束追求主体福利或效用最大化利益的个人行为。”制度绩效 则是制度在一定时期内，由于制度变迁而显示出来的政策效果。 作为约束人们行为规则的制度，其基本功能是降低交易成本、服务经济 活动、创建激励机制与合作条件，其基本任务是为人类社会构造有效的组织 结构模式和文化结构模式，为个人行为形成激励集，鼓励人们发明、创新和 勤奋工作。无疑，制度功能的发挥和基本任务的实现，既可以提高经济资源 的质量，又可以优化资源配置，由此必须促进社会经济系统绩效的提高。新 制度经济学的基本观点就是资源配置是否有效率得取决于经济深层的制度结 构。因此要提高经济效率，从深层上看，必须进行制度交易或制度变迁。依 据布罗姆利的制度变迁模型，制度交易即对制度安排进行选择的经济行为可 以：(1)提高经济效率；(2)改变收入分配；(3)重新配置经济机会；(4)重新分配 经济优势。可见，制度交易是可以直接或间接地促进经济系统的效率增长， 这就是所谓的经济绩效。制度绩效的关键在于制度交易与经济活动主体(人或 组织1是否相互适应以及相互适应的程度。所以，制度绩效实质上是适应性效 率。 本文还研究了制度滞后与制度绩效。本文试图在塞特菲尔德(Setterfield) 的研究基础上对这一问题揭示和研究。“由于一个变量的过去值对已定的外生 变量、系数及结构方程有影响，而且已定的外生变量、系数及结构方程又赋 予了决定此变量的系统以特征。因而，当一个变量之长期值依赖于这一变量 的过去值时，滞后就出现了。在某种制度渊源中，在当前制度影响当前经济 行为的性质，进而又影响以后的制度形式时，滞后就会存在。“塞特菲尔德 认为，制度滞后问题来源于制度结构，它是制度变迁过程中不容忽视的一个 重要结构问题。而从新制度经济学理论来看，制度滞后表现在制度供给一需 求的均衡分析中。按照塞特菲尔德的解释：制度动态演化过程中的滞后结构 。塞特菲尔德：“制度滞后模型”，‘经济译文)1995年第4期，第3页． 2 中文摘要 的形成过程，这一过程也可简化为：现有制度一个体和小群体选择一选择的 成果