元力股份：首次公开发行股票并在创业板上市初步询价及推介公告 2011-01-14.pdfVIP

福建元力活性炭股份有限公司 首次公开发行股票并在创业板上市 初步询价及推介公告 保荐人 (主承销商)：国金证券股份有限公司 特别提示 福建元力活性炭股份有限公司根据《证券发行与承销管理办法》 （2010年10 月11 日修订）、《关于深化新股发行体制改革的指导意见》（证监会公告[2010]26 号）以及《首次公开发行股票并在创业板上市管理暂行办法》首次公开发行股票 （A 股）并拟在创业板上市，本次初步询价和网下发行均采用深圳证券交易所 （以下简称“深交所”）网下发行电子平台进行，请询价对象及其管理的配售对 象认真阅读本公告。关于网下发行电子化的详细内容，请查阅深交所网站 （ ）公布的《深圳市场首次公开发行股票网下发行电子化实施细则》 （2009 年修订）。 重要提示 1、福建元力活性炭股份有限公司（以下简称“元力股份”或“发行人”） 首次公开发行不超过1,700万股人民币普通股（A股）（以下简称“本次发行”） 的申请已获中国证券监督管理委员会（以下简称“中国证监会”）证监许可 [2010]1903号文核准。元力股份的股票代码为300174，该代码同时适用于本次发 行的初步询价及网下、网上申购。 2 、本次发行采用网下向配售对象询价配售（以下简称“网下发行”）和网 上向社会公众投资者定价发行（以下简称“网上发行”）相结合的方式进行，其 中网下发行占本次最终发行数量的19.41%，即330万股；网上发行数量为本次发 行最终发行数量减去网下最终发行数量。 3、 国金证券股份有限公司（以下简称“国金证券”或“保荐人（主承销商）”） 作为本次发行的保荐人（主承销商），将于2011年01月17 日（T-5 日）至2011年 01月19 日（T-3 日）组织本次发行的初步询价和现场推介。只有符合《证券发行 与承销管理办法》要求的询价对象方可参加路演推介，路演推介的具体安排见本 公告“二、初步询价和推介的具体安排”，请有意向参加初步询价和推介的询价 对象及配售对象自主选择在深圳、上海和北京参加现场推介会。 4 、本次发行的网下、网上申购日为T 日（2011年01月24 日），参与申购的 投资者须为在中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司开立证券账户的机构 投资者和根据创业板市场投资者适当性管理的相关规定已开通创业板市场交易 的自然人（国家法律、法规禁止购买者除外）。发行人及保荐人（主承销商）提 醒投资者申购前确认是否具备创业板投资资格。 5、询价对象参与初步询价时，其管理的配售对象为报价主体，由询价对象 代为报价。2011年01月19 日（T-3 日）12:00前已完成在中国证券业协会备案的配 售对象方可参与初步询价，但下述情况除外： （1）与发行人或保荐人（主承销商）之间存在实际控制关系或控股关系的 询价对象管理的配售对象； （2 ）保荐人（主承销商）的自营账户。 6、配售对象参与初步询价报价时，须同时申报申购价格和申购数量。申报 价格不低于最终确定的发行价格对应的报价部分为有效报价。申报价格低于最终 确定的发行价格的报价部分为无效报价，将不能参与网下申购。 7、初步询价时，每个配售对象最多可以申报三档申购价格，申购价格的最 小变动单位为0.01元，对应的最低申购数量和申购数量变动最小单位即“申购单 位”均设定为110万股，即每个配售对象的每档申购数量必须是110万股的整数 倍，且每个配售对象的累计申购数量不得超过330万股。 8、配售对象只能选择网下发行或者网上发行中的一种方式进行申购。凡参 与初步询价报价的配售对象，无论是否有效报价，均不能参与网上发行。 9、发行人和保荐人（主承销商）根据初步询价结果，综合参考公司基本面 及未来成长性、可比公司估值水平和市场环境等因素，协商确定发行价格，同时 确定可参与网下申购的配售对象名单及有效申购数量。 10、初步询价中，配售对象有效报价对应的申购数量，应为网下申购阶段实 际申购数量。每个配售对象有效报价对应的申购数量可通过深交所网下发行电子 平台查询。 11、初步询价中提交