北京市德恒律师事务所关于湖北鼎龙化学股份有限公司首次公开发行股票并在创业板上市的法律意见书.pdf

北京市德恒律师事务所 关于湖北鼎龙化学股份有限公司 首次公开发行股票并在创业板上市的 法律意见书 北京市德恒律师事务所 法律意见书 目 录 一、本次公开发行股票并上市的批准和授权 5 6 二、发行人本次公开发行股票并上市的主体资格 7 三、本次公开发行股票并上市的实质条件 四、发行人的设立 11 五、发行人的独立性 12 六、发起人和股东 13 七、发行人的股本及其演变 16 八、发行人的业务21 九、关联交易及同业竞争22 十、发行人的主要财产27 十一、发行人的重大债权、债务 30 十二、发行人的重大资产变化及收购兼并 30 十三、发行人的公司章程制定与修改 31 十四、发行人股东大会、董事会、监事会议事规则及规范运作 31 十五、发行人董事、监事和高级管理人员及其变化 32 十六、发行人税务和财政补贴 32 十七、发行人的环境保护和产品质量、技术等标准 35 十八、发行人募集资金的运用 36 十九、发行人业务发展目标 36 二十、诉讼、仲裁或行政处罚37 二十一、对发行人招股说明书法律风险的评价 37 二十二、本次发行上市的总体结论性意见 38 3-3-1-1 北京市德恒律师事务所 法律意见书 释 义 在本法律意见书内，除非文义另有所指，下列词语具有下述含义： 德恒、本所、本所律师 北京市德恒律师事务所或其律师 普通股、A股 境内上市人民币普通股 本次发行上市 公司首次公开发行人民币普通股（A股）并在创业板上市 发行人、公司、鼎龙化学、股份公司 湖北鼎龙化学股份有限公司 有限公司 湖北鼎龙化工有限责任公司或湖北鼎龙化学有限公司 宝安集团 中国宝安集团控股有限公司 中国风投 中国风险投资有限公司 深创投 深圳市创新投资集团有限公司 湖北省高投 湖北省高新技术产业投资有限公司 武汉科创投 武汉科技创新投资有限公司 湖北坤祥、三宝新材 湖北坤祥国际贸易有限公司、湖北三宝新材料有限公司 鼎龙信息 湖北鼎龙信息材料有限公司 科仪 湖北鼎龙科学仪器有限责任公司 大信 大信会计师事务所有限公司