四方达：北京市衡基律师事务所关于公司首次公开发行股票并在创业板上市之法律意见书 2011-01-19.pdf

四方达首次发行上市法律意见书 北京市衡基律师事务所 北京市衡基律师事务所 关 于 河南四方达超硬材料股份有限公司 首次公开发行股票并在创业板上市 之 法律意见书 二○○九年九月 四方达首次发行上市法律意见书 北京市衡基律师事务所 北京市衡基律师事务所 关 于 河南四方达超硬材料股份有限公司 首次公开发行股票并在创业板上市的 法律意见书 致：河南四方达超硬材料股份有限公司 （一）按照河南四方达超硬材料股份有限公司(以下简称“发行人”或“四方 达”)与本所订立的《聘请专项法律顾问协议书》的约定，本所指派韩辉、徐颖 略律师(以下简称“本所律师”)作为发行人申请首次公开发行股票并在创业板上 市(以下简称“本次发行上市”)的专项法律顾问，参与相关工作并出具本法律意 见书。 (二)本所律师根据《中华人民共和国公司法》(以下简称《公司法》)、《中 华人民共和国证券法》(以下简称《证券法》)等有关法律、法规和中华人民共和 国证券监督管理委员会(以下简称“中国证监会“)《首次公开发行股票并在创业 板上市管理暂行办法》(以下简称《管理办法》)、《公开发行证券公司信息披露 的编报规则第12号—公开发行证券的法律意见书和律师工作报告》、《律师事务 所从事证券法律业务管理办法》及其它相关规定，出具本法律意见书。 (三)本所律师依照相关法律、法规和规范性文件的要求，按照律师行业公认 的业务标准、道德规范和勤勉尽责精神，对发行人提供的有关文件和有关事实进 行了核查和验证，现出具法律意见如下： 3-3-1-1 四方达首次发行上市法律意见书 北京市衡基律师事务所 (引 言) 为出具本法律意见书，本所律师及本所声明如下： (一)本所律师按照中国证监会《公开发行证券公司信息披露的编报规则第 12 号－公开发行证券的法律意见书和律师工作报告》的规定，仅根据本法律意 见书出具日以前已发生或存在的事实，并依照我国现行的法律、法规和中国证监 会有关规章发表法律意见。 (二)本所律师已经严格履行法定职责，遵循勤勉尽责和诚实信用原则，对本 法律意见书所述发行人的行为以及本次申请的合法、合规、真实、有效性进行了 充分的核查验证，保证本法律意见书和《北京市衡基律师事务所关于河南四方达 超硬材料股份有限公司首次公开发行股票并在创业板上市之律师工作报告》(以 下简称《律师工作报告》)不存在虚假记载、误导性陈述及重大遗漏。 (三)本所同意将本法律意见书和《律师工作报告》作为发行人申请本次发行 上市所必备的法律文件，随同其他申报材料一并上报，并依法对所出具的法律意 见承担责任。 (四)本所同意发行人在本次招股说明书中自行引用，或按中国证监会审核要 求引用本法律意见书或《律师工作报告》的内容，但发行人在引用时，不得引起 法律上的歧义或曲解，本