天立环保：首次公开发行股票并在创业板上市之上市公告书 2011-01-06.pdfVIP

天立环保工程股份有限公司 （注册地址：北京市朝阳区酒仙桥北路5号） 首次公开发行股票并在创业板上市 之上市公告书 保荐人（主承销商） 西南证券股份有限公司 （重庆市渝中区临江支路2 号合景国际大厦A 幢） 二〇一一年一月 第一节 重要声明与提示 本公司股票将在深圳证券交易所创业板市场上市，该市场具有较高的投资风 险。创业板公司具有业绩不稳定、经营风险高、退市风险大等特点，投资者面临 较大的市场风险。投资者应充分了解创业板市场的投资风险及本公司所披露的风 险因素，审慎作出投资决定。 本公司及全体董事、监事、高级管理人员保证上市公告书的真实性、准确性、 完整性，承诺上市公告书不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并承担个别 和连带的法律责任。 证券交易所、其他政府机关对本公司股票上市及有关事项的意见，均不表明 对本公司的任何保证。 本公司提醒广大投资者注意，凡本上市公告书未涉及的有关内容，请投资 者查阅刊载于 中国证监会指定的五家网站（巨潮资讯网，网址 ；中证网，网址 ；中国证券网，网址 ；证券时报网，网址；中国资本证券网， 网址 ）的本公司招股说明书全文。 本公司控股股东、实际控制人王利品和主要股东王树根、席存军、马文荣承 诺：自公司股票在深圳证券交易所上市之日起三十六个月内，不转让或者委托他 人管理本人本次公开发行前已持有的发行人股份，也不由发行人回购本人持有的 股份。承诺期满后，上述股份可以上市流通和转让。授权公司董事会于证券交易 所办理上述股份的锁定。 本公司其他股东承诺：自公司股票上市之日起十二个月内，不转让或者委托 他人管理其本次公开发行前已持有的发行人股份，也不由发行人回购其持有的股 份。承诺期满后，上述股份可以上市流通和转让。授权公司董事会于证券交易所 办理上述股份的锁定。 上述股东同时担任发行人董事、监事、高级管理人员的王利品、席存军、马 文荣、王侃、张军、王树根、蔡平儿承诺：除前述锁定期外，在其任职期间每年 1 转让的股份不超过其所持有本公司股份总数的百分之二十五；离职后半年内，不 转让其所持有的本公司股份。 本上市公告书已披露2010 年 1-9 月财务数据及资产负债表、利润表和现金 流量表。其中，2010 年1-9 月财务数据和对比表中2009 年1-9 月财务数据未经 审计。敬请投资者注意。 2 第二节 股票上市情况 一、股票发行上市审批情况 本上市公告书是根据《中华人民共和国公司法》、《中华人民共和国证券法》、 《首次公开发行股票并在创业板上市管理暂行办法》和《深圳证券交易所创业板 股票上市规则》等国家有关法律、法规的规定，并按照《深圳证券交易所股票上 市公告书内容与格式指引（2009年9月修订）》而编制，旨在向投资者提供有关 天立环保工程股份有限公司（以下简称“本公司”、“公司”或“发行人”）首次公开发 行股票并在创业板上市的基本情况。 经中国证券监督管理委员会证监许可[2010]1829号文核准，本公司首次公开 发行人民币普通股2,005万股。本次发行采用网下向配售对象询价配售（以下简 称“网下配售”）和网上向社会公众投资者定价发行（以下简称“网上发行”）相结 合的方式，其中，网下配售400万股，网上发行1,605万股，发行价格为58元/股。 经深圳证券交易所《关于天立环保工程股份有限公司人民币普通股股票在创 业板上市的通知》（深证上[2011]3号）同意，本公司发行的人民币普通股股票 在深圳证券交易所创业板上市，股票简称“天立环保”，股票代码300156，其中， 本次公开发行中网上发行的1,605万股股票将于2011年1月7 日起上市交易。 本次发行的招股意向书、招股说明书全文及相关备查文件可以在中国证监会 指定的五家网站（巨潮资讯网，网址 ；中证网，网址 ；中国证券网，网址 ；证券时报网，网址 ；中国资本证券网，网址 ）查询，本公司 招股意向书及招股说明书的披露距今不足一个月，故与其重复的内容不再重述， 敬