国腾电子：首次公开发行股票并在创业板上市上市公告书 2010-08-05.pdfVIP

成都国腾电子技术股份有限公司 （成都高新区高朋大道1 号） 首次公开发行股票并在创业板上市 上市公告书 保荐人（主承销商） （北京市朝阳区安立路66 号4 号楼） 二零一零年八月 第一节 重要声明与提示 本公司股票将在深圳证券交易所创业板市场上市，该市场具有较高的投资 风险。创业板公司具有业绩不稳定、经营风险高、退市风险大等特点，投资者 面临较大的市场风险。投资者应充分了解创业板市场的投资风险及本公司所披 露的风险因素，审慎做出投资决定。 本公司及全体董事、监事、高级管理人员保证上市公告书的真实性、准确性、 完整性，承诺上市公告书不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并承担个别 和连带的法律责任。 证券交易所、其他政府机关对本公司股票上市及有关事项的意见，均不表明 对本公司的任何保证。 本公司提醒广大投资者注意，凡本上市公告书未涉及的有关内容，请投资者 查阅刊载于中国证监会创业板指定的五家信息披露网站：巨潮资讯网 （ ）、中证网（ ）、中国证券网 （ ）、证券时报网（ ）、中国资本证券网 （ ）的本公司招股说明书全文。 本次发行前股东所持股份的限售安排、股东对所持股份自愿锁定的承诺： 本公司控股股东成都国腾电子集团有限公司及实际控制人何燕承诺：自公司 股票上市之日起三十六个月内，不转让或者委托他人管理其直接或者间接持有的 本公司公开发行股票前已发行的股份，也不由公司回购该部分股份。 通过成都国腾电子集团有限公司间接持有公司股份的自然人莫晓宇、谢俊、 柏杰、徐进承诺：自公司股票上市之日起三十六个月内，不转让或者委托他人管 理其间接持有的本公司公开发行股票前已发行的股份，也不由公司回购该部分股 份。 公司股东上海领汇创业投资有限公司、成都新兴创业投资有限责任公司、成 都聚芯投资有限责任公司以及邝中、徐奕、梁长江、黄伟等37 位自然人承诺： 自公司股票上市之日起十二个月内，不转让或者委托他人管理其直接或者间接持 有的本公司公开发行股票前已发行的股份，也不由公司回购该部分股份。 担任公司董事、监事、高管的莫晓宇、谢俊、柏杰、徐奕、陈天辉、胡彪、 杨国勇和鄢宏林承诺：自公司股票上市之日十二个月内，不转让或者委托他人管 1 理本人直接或者间接持有的公司公开发行股票前已发行的股份，也不由公司回购 该部分股份；自公司股票上市之日起十二个月后，在其任职期间每年转让的股份 不超过其所持有本公司股份总数的25%，且在卖出后六个月内不再买入本公司股 份，买入后六个月内不再卖出本公司股份；离职后半年内，不转让其所持有的本 公司股份；在申报离任六个月后的十二个月内通过证券交易所挂牌交易出售本公 司股份数量占其所持有本公司股份总数的比例不超过50%。 本上市公告书已披露2010 年 1-6 月财务数据及资产负债表、利润表、现金 流量表和股东权益变动表。其中，2010 年 1-6 月财务数据未经审计，对比报表 中2009 年1-6 月财务数据已经审计。公司上市后不再披露2010 年中期报告。敬 请投资者注意。 2 第二节 股票上市情况 一、公司股票上市审批情况 本上市公告书是根据《中华人民共和国公司法》、《中华人民共和国证券法》 和《首次公开发行股票并在创业板上市管理暂行办法》等国家有关法律、法规的 规定，并按照《深圳证券交易所股票上市公告书内容与格式指引（2009 年 9 月 修订）》而编制，旨在向投资者提供有关成都国腾电子技术股份有限公司（以下 简称“本公司”、“公司”、“发行人”或“国腾电子”）首次公开发行股票并 在创业板上市的基本情况。 经中国证券监督管理委员会 “证监许可[2010]957 号”文核准，本公司首次 公开发行不超过1,750 万股的人民币普通股。根据初步询价结果，确定本次发行 数量为1,750 万股。本次发行采用网下向配售对象询价配售和网上向社会公众投 资者定价发行相结合的发行方式，其中，网下向配售对象询价配售数量为 350