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【2017年整理】万马电缆:与控股股东、实际控制人的信息沟通与披露制度(2010年12月) 2010-12-09
浙江万马电缆股份有限公司
与控股股东、实际控制人的信息沟通与披露制度
(2010年12月制订)
第一章 总则
第一条 为进一步完善浙江万马电缆股份有限公司(以下简称“上市公
司”、“本公司”、“公司”)法人治理结构,规范公司与控股股东、实际控制人之
间的信息沟通与披露行为,切实保护上市公司和其他股东的合法权益,根据《公
司法》、《证券法》、《上市公司治理准则》、《上市公司信息披露管理办法》《深圳
证券交易所股票上市规则》(以下简称《股票上市规则》)等法律、法规、规范性
文件及公司《章程》、《信息披露管理办法》等相关规定,制定本制度。
第二条 本制度适用于公司及下属子公司与控股股东、实际控制人及其关
联方的信息沟通与披露相关工作。本制度中对控股股东、实际控制人的所有规定,
均同样适用于其关联方。
第三条 本制度所称控股股东是指持有本公司股份占公司股本总额 50%
以上的股东;或者持有股份的比例虽然不足 50%,但依其持有的股份所享有的
表决权已足以对股东大会的决议产生重大影响的股东。
第四条 本制度所称实际控制人是指虽不是本公司股东,但通过投资关
系、协议或者其他安排,能够实际控制、影响本公司行为的自然人或法人。
第五条 以下主体的行为视同控股股东、实际控制人行为,适用本制度相
关规定:
(一)控股股东、实际控制人直接或间接控制的法人、非法人组织;
(二)控股股东、实际控制人为自然人的,其配偶、子女;
(三)中国证监会、深圳证券交易所认定的其他主体。
第二章 一般原则
第六条 公司、控股股东、实际控制人及其相关人员应当遵守证券市场有
关法律法规的规定,规范自身公司治理和信息披露程序,勤勉尽责,促进上市公
司规范运作,提高上市公司质量。
1
第七条 控股股东、实际控制人应当以诚实守信为原则,依照法律法规以
及上市公司章程的规定行使权利,严格履行其作出的公开声明和各项承诺。
第八条 控股股东、实际控制人应当善意使用其控制权,在追求自身利益
的同时,谋求公司和其他股东利益的共同发展。控股股东不得滥用其控制权通过
关联交易、利润分配、资产重组、对外投资等任何方式损害公司和其他股东的利
益。
第九条 控股股东、实际控制人不得通过任何方式违规占用公司资金。包
括但不限于下列情形:
(一)有偿或无偿地拆借公司资金给控股股东、实际控制人及其关联方使用;
(二)通过银行或非银行金融机构向控股股东、实际控制人及其关联方提供
委托贷款;
(三)委托控股股东、实际控制人及其关联方进行投资活动;
(四)委托控股股东、实际控制人及其关联方开具没有真实背景的商业承兑
汇票;
(五)代控股股东、实际控制人及其关联方偿还债务;
(六)中国证监会、深圳证券交易所认定的其他方式。
第十条 控股股东、实际控制人应当保证公司资产完整、人员独立、财务
独立、机构独立和业务独立,不得通过任何方式影响公司的独立性。
第十一条 控股股东、实际控制人与公司之间进行交易,应当严格遵守公平
性原则,不得通过任何方式影响公司的独立决策。
第十二条 控股股东、实际控制人不得以任何方式泄漏公司的未公开重大信
息,不得进行内幕交易、操纵市场或者其他欺诈活动。
第三章 信息沟通与披露
第十三条 公司、控股股东、实际控制人应当严格按照有关规定履行信息披
露义务,并保证披露信息的及时、真实、准确、完整,不得有虚假记载、误导性
陈述或者重大遗漏。
第十四条 公司、控股股东、实际控制人的信息沟通与披露的指定联系人:
1、公司指定董事长作为与控股股东、实际控制人信息沟通的第一联系人,
2
指定董事会秘书和证券事务代表作为与控
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