【2017年整理】万马电缆：与控股股东、实际控制人的信息沟通与披露制度(2010年12月) 2010-12-09.pdfVIP

浙江万马电缆股份有限公司 与控股股东、实际控制人的信息沟通与披露制度 （2010年12月制订） 第一章 总则 第一条 为进一步完善浙江万马电缆股份有限公司（以下简称“上市公 司”、“本公司”、“公司”）法人治理结构，规范公司与控股股东、实际控制人之 间的信息沟通与披露行为，切实保护上市公司和其他股东的合法权益，根据《公 司法》、《证券法》、《上市公司治理准则》、《上市公司信息披露管理办法》《深圳 证券交易所股票上市规则》（以下简称《股票上市规则》）等法律、法规、规范性 文件及公司《章程》、《信息披露管理办法》等相关规定，制定本制度。 第二条 本制度适用于公司及下属子公司与控股股东、实际控制人及其关 联方的信息沟通与披露相关工作。本制度中对控股股东、实际控制人的所有规定， 均同样适用于其关联方。 第三条 本制度所称控股股东是指持有本公司股份占公司股本总额 50％ 以上的股东；或者持有股份的比例虽然不足 50％，但依其持有的股份所享有的 表决权已足以对股东大会的决议产生重大影响的股东。 第四条 本制度所称实际控制人是指虽不是本公司股东，但通过投资关 系、协议或者其他安排，能够实际控制、影响本公司行为的自然人或法人。 第五条 以下主体的行为视同控股股东、实际控制人行为，适用本制度相 关规定： （一）控股股东、实际控制人直接或间接控制的法人、非法人组织； （二）控股股东、实际控制人为自然人的，其配偶、子女； （三）中国证监会、深圳证券交易所认定的其他主体。 第二章 一般原则 第六条 公司、控股股东、实际控制人及其相关人员应当遵守证券市场有 关法律法规的规定，规范自身公司治理和信息披露程序，勤勉尽责，促进上市公 司规范运作，提高上市公司质量。 1 第七条 控股股东、实际控制人应当以诚实守信为原则，依照法律法规以 及上市公司章程的规定行使权利，严格履行其作出的公开声明和各项承诺。 第八条 控股股东、实际控制人应当善意使用其控制权，在追求自身利益 的同时，谋求公司和其他股东利益的共同发展。控股股东不得滥用其控制权通过 关联交易、利润分配、资产重组、对外投资等任何方式损害公司和其他股东的利 益。 第九条 控股股东、实际控制人不得通过任何方式违规占用公司资金。包 括但不限于下列情形： （一）有偿或无偿地拆借公司资金给控股股东、实际控制人及其关联方使用； （二）通过银行或非银行金融机构向控股股东、实际控制人及其关联方提供 委托贷款； （三）委托控股股东、实际控制人及其关联方进行投资活动； （四）委托控股股东、实际控制人及其关联方开具没有真实背景的商业承兑 汇票； （五）代控股股东、实际控制人及其关联方偿还债务； （六）中国证监会、深圳证券交易所认定的其他方式。 第十条 控股股东、实际控制人应当保证公司资产完整、人员独立、财务 独立、机构独立和业务独立，不得通过任何方式影响公司的独立性。 第十一条 控股股东、实际控制人与公司之间进行交易，应当严格遵守公平 性原则，不得通过任何方式影响公司的独立决策。 第十二条 控股股东、实际控制人不得以任何方式泄漏公司的未公开重大信 息，不得进行内幕交易、操纵市场或者其他欺诈活动。 第三章 信息沟通与披露 第十三条 公司、控股股东、实际控制人应当严格按照有关规定履行信息披 露义务，并保证披露信息的及时、真实、准确、完整，不得有虚假记载、误导性 陈述或者重大遗漏。 第十四条 公司、控股股东、实际控制人的信息沟通与披露的指定联系人： 1、公司指定董事长作为与控股股东、实际控制人信息沟通的第一联系人， 2 指定董事会秘书和证券事务代表作为与控