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第8章，交换行为分析 象生产，消费活动一样，交换是微观主体的基本经济行为之一，并与消费和生产存在密不可分的联系。我们也许会说：交换是人类的特有的秉性。然而，从经济学理性化基本假设观察，人们之所以会对交换的机会作出反应，根本在于自愿交换通常能给交换双方带来利益，因而，是对自身利益追求促使人们不断拓展交换对象范围并创造新的交换手段。那末，为什么交换会带来利益？自愿交换活动如何创造出利益？在什么条件下人们才能穷尽交换的利益？本章我们将利用一个称作埃奇沃斯交换框图（Edgeworth Box）的分析工具来系统探讨有关交换的问题，在此基础上我们将提出对完全竞争市场的效率评价。 1．交换带来的利益 在埃奇沃斯交换框图进行比较技术化分析之前，我们先举一个事例，并用前面已经介绍的概念对问题做初步讨论。一般而言，两个人或两个国家之间的自愿交易会给双方带来利益。为了简便起见，我们研究两人交换的情况。分析之前我们需要作出两个假定：一是假定两人都知道各自的偏好，二是假定交换不会发生交易成本。 设想张三和李四两人总共有10个袋粮食和6件衣服，这被称作他们共有的资源秉赋。如下表所示，粮食和衣服最初这样分配：张三拥有7袋粮食和1件衣服，而李四拥有其余的3袋粮食和5件衣服。确定交换能否为他们带来利益，需要了解他们对于粮食和衣服的偏好。一种比较可能的情况是，张三由于已有较多粮食和很少衣服，他的粮食对衣服的边际替代率很低，而李四则相反，由于他已有较多衣服和较少粮食，所以他的粮食对衣服的边际替代率较高。假定粮食对衣服的边际替代率为1/2，即愿意用1袋粮食交换1/2件衣服；李四的粮食对衣服的边际替代率为3，即愿意用3件衣服来交换1袋粮食。 表1，张三和李四初始资源分配和交换结果 初始分配状态 交换内容 交换后分配状态 张三 7袋粮食，1件衣服 减1袋粮食，增1件衣服 6袋粮食，2件衣服 李四 3袋粮食，5件衣服 增1袋粮食，减1件衣服 4袋粮食，4件衣服 在这一两个人和两种商品的世界中，由于张三对衣服相对于粮食的评价较高，而李四对粮食相对于衣服评价较高，于是就提供了通过交换来增进各自利益的可能性。这时张三只要用一袋粮食交换得到多于半件衣服他就会感到增加了自身利益，而李四则是只要能够用少于3件衣服的代价换得1袋粮食也会感到自身利益增加，因而，只要发生1袋粮食交换多于半件衣服但少于3件衣服的相对比价区间成交，他们两个人都会得到增加的利益。 比如说，以一袋粮食与1件衣服的比价成交，那末张三和李四都会感到利益增进。因为张三得到了更多的他评价较高的衣服，而李四获得了他评价较高的粮食。一般而言，只要两个消费者的边际替代率不同，就总会存在互利互惠交换的可能性。换言之，只有在两个消费者边际替代率相等时，互利互惠交换可能性才算穷尽。而这样一种不存在套利交换可能性的商品分配状态在经济学中被称为有效率状态。对于更多商品和消费者的场合，这一命题仍然成立：所有消费者对任意两类商品边际替代率相等的商品分配状态属于有效率配置状态。 2．埃奇沃斯交换框图 对于两种商品和两个消费者的交换事例，可以利用埃奇沃斯交换框图对交换发生和利益产生机制进行更为清晰的分析。下图是埃奇沃斯交换框图，其中横线表示粮食数量，而竖线表示衣服数量。横线长度单位为10代表总共有10袋粮食，竖线高度单位为7代表总共有7件衣服。因而，埃奇沃斯交换框图表示了两种商品的总量。 不仅如此，如果以左下方和右上方分别代表张三和李四拥有商品量的原点，那末埃奇沃斯交换框图中任意一点还代表了一种特定的所有资源在两人之间的分配状态。因为对于框图中任意一点，都可以作为中心点画出两条分别平行于横框边和竖框边的两条线，把框图分割成四个较小的方框。左下方小方框的长度和高度分别代表张三的粮食和衣服初始分配量，而右上方小方框的长度和高度分别代表李四的粮食和衣服初始分配量。例如，图中A点，表示张三拥有7袋粮食和1件衣服，李四拥有其余的3袋粮食和5件衣服，这正是上面讨论中我们假设的张三和李四交换之前两种商品的初始分配状态（Initial allocation）。上面举例说明的以一袋粮食与1件衣服的比价进行交换以后分配状态同样也可以在埃奇沃斯交换框图显示出来。B点表示成交之后的商品分配状态：张三拥有6袋粮食和2件衣服，李四拥有其余的4袋粮食和4件衣服。 依据上面讨论，我们知道通过张三和李四之间自愿进行的从A点移动到B点的交换，同时给他们两人带来了利益。同时我们还说明，只有两人对于粮食和衣服相对评价相等，即他们的粮食对衣服边际替代率相等时，才能达到资源配置的有效率状态，才算穷尽了所有交换的可能。如果我们知道张三和李四的无差异曲线方程，可以通过数学方法来确定有效配置状态的数量表达。这里我们不能用数学方法来讨论这一问题，但是可以用埃奇沃斯交换框图来更为直观的探