天晟新材：国浩律集团事务所关于公司首次公开发行股票并在创业板上市的法律意见书 2011-01-06.pdfVIP

国浩律师集团（上海）事务所 法律意见书 国浩律师集团事务所 GRANDALL LEGAL GROUP 关 于 常州天晟新材料股份有限公司 首次公开发行股票并在创业板上市的 法律意见书 北京 上海 深圳 杭州 天津 昆明 广州 成都 宁波 福州 香港 地址：上海市南京西路580 号31 楼 邮编：200041 电话：021 传真：021 网址： 二零一零年二月 3-3-1-1 国浩律师集团（上海）事务所 法律意见书 目 录 第一部分 引 言3 第一部分 引 言3 一、 律师应当声明的事项3 二、 本法律意见书和律师工作报告中简称的意义4 第二部分 正 文 8 第二部分 正 文 8 一、发行人本次发行上市的批准和授权8 二、发行人本次发行上市的主体资格8 三、发行人本次公开发行上市的实质条件9 四、发行人的设立 13 五、发行人的独立性 14 六、发起人和股东 15 七、发行人的股本及其演变 15 八、发行人的业务 16 九、关联交易及同业竞争 16 十、发行人的主要财产 18 十一、发行人的重大债权债务21 十二、发行人重大资产变化及收购兼并21 十三、发行人章程的制定与修改22 十四、发行人股东大会、董事会、监事会议事规则及规范运作23 十五、发行人董事、监事和高级管理人员及其变化24 十六、发行人的税务25 十七、发行人的环境保护和产品质量、技术等标准29 十八、发行人募股资金的运用29 十九、发行人业务发展目标30 二十、诉讼、仲裁或行政处罚30 二十一、发行人招股说明书法律风险的评价30 第三部分 法律意见书结尾31 第三部分 法律意见书结尾31 3-3-1-2 国浩律师集团（上海）事务所 法律意见书 国浩律师集团（上海）事务所 关于常州天晟新材料股份有限公司 首次公开发行股票并在创业板上市的 法律意见书 作为具有从事证券业务资格的律师事务所，国浩律师集团（上海）事务所依 据与常州天晟新材料股份有限公司签署的《非诉讼法律服务委托协议》，担任常 州天晟新材料股份有限公司本次首次公开发行股票并上市的特聘专项法律顾问。 本所律师根据《中华人民共和国证券法》、《中华人民共和国公司法》、《公开 发行证券公司信息披露的编报规则第12 号-公开发行证券的法律意见书和律师工 作报告》、《首次公开发行股票并在创业板上市管理暂行办法》等有关法律、法规 和中国证券监督管理委员会的有关规定，按照律师行业公认的业务标准、道德规 范和勤勉尽责精神，出具本法律意见书。