振东制药：首次公发行股票并在创业板上市网下摇号抽签及配售结果公告 2010-12-29.pdfVIP

山西振东制药股份有限公司 首次公开发行股票并在创业板上市 网下摇号抽签及配售结果公告 保荐人 （主承销商）：中信证券股份有限公司 重要提示 1、山西振东制药股份有限公司（以下简称“发行人”）首次公开发行不超过 3,600 万股人民币普通股（A 股）（以下简称“本次发行”）的申请已获中国证券 监督管理委员会证监许可 ［20 10］1833 号文核准。 2 、本次发行采用网下向股票配售对象询价配售（以下简称 “网下发行”） 和网上向社会公众投资者定价发行（以下简称“网上发行”）相结合的发行方式。 3、根据初步询价结果，发行人和保荐人（主承销商）中信证券股份有限公 司 （以下简称“中信证券”或“保荐人（主承销商）”）协商确定本次发行价格 为38.80 元/股，发行数量为3,600 万股。其中，网下发行数量为720 万股，占本 次发行总量的 20.00% ；网上定价发行数量为 2,880 万股，占本次发行总量的 80.00% 。 4 、本次网下有效申购总量大于本次网下发行总量，发行人和保荐机构（主 承销商）通过摇号抽签方式进行网下配售。本次摇号采用按申购单位（60 万股） 配号的方法，按配售对象的有效报价对应的申购量进行配号，每一申购单位获配 一个号码，最终摇出12 个号码，每个号码可获配60 万股股票。 5、本次发行的网下发行工作已于2010 年12 月27 日结束。参与网下申购的 配售对象缴付申购资金已经深圳鹏城会计师事务所审验，并出具了验资报告；本 次网下发行过程已经北京市华海律师事务所见证，并出具了专项法律意见书。 6、根据2010 年12 月24 日公布的《山西振东制药股份有限公司首次公开发 行股票并在创业板上市发行公告》（以下简称 “《发行公告》”），本公告一经刊出 1 即视同已向参加网下申购获得配售的所有配售对象送达了获配通知。 一、网下发行申购及缴款情况 本次发行的保荐人（主承销商）根据《证券发行与承销管理办法》（2010 年 修订）的要求，按照在中国证券业协会登记备案的配售对象名单，对参与网下申 购的配售对象的资格及汇款资金账户进行了逐一核查和确认。 根据网下发行电子平台最终收到的资金有效申购结果，保荐人（主承销商） 做出最终统计如下： 经核查确认，在初步询价中提交有效申报的30 个股票配售对象，全部按《发 行公告》的要求及时足额缴纳了申购款，有效申购资金为402,744.00 万元，有效 申购数量为10,380 万股。 二、网下申购配号及摇号抽签结果 2010 年12 月28 日（T+1 日，周二）由保荐人（主承销商）、发行人和承办 单位（深圳证券信息有限公司）在深圳市红荔路上步工业区 10 栋2 楼主持摇号 抽签，摇号仪式按照公开、公平、公正的原则在深圳市罗湖区公证处代表的监督 下进行并公证。现将网下摇号抽签结果公告如下： 参与本次网下摇号配售的有效申购股数为10,380 万股，配号总数为173 个， 每一申购单位配一个号，起始号码为001，截止号码为173。根据《发行公告》， 本次网下发行共计摇出12 个号码，中签号码为： 末尾位数 中签号码 末两位数 00，20 ，40 ，60，80，30，26 三、网下申购获配情况 本次发行中通过网下向配售对象配售的股票为720 万股，获配的配售对象家 数为 10 家，其中2 家获配两个号，有效申购获得配售的比例为6， 有效申购倍数为14.42 倍，最终向股票配售对象配售股数为720 万股。 2 四、网下配售结果 网下发行所有配售对象名称、询价对象名称、有效申购数量及获配股数情况 列示如下： 序