深圳中金岭南有色金属股份有限公司独立董事工作制度.PDFVIP

深圳市中金岭南有色金属股份有限公司 独立董事工作制度 目录 第一章 总则 第二章 一般规定 第三章 独立董事的产生和更换 第四章 独立董事的职责 第五章 独立董事的工作条件 第六章 附则 第一章 总 则 第一条 深圳市中金岭南有色金属股份有限公司(以下简称“公司”)为进一步完善法人 治理结构，改善董事会结构，强化对内部董事及经理层的约束和监督机制，保护中小股东 及债权人的利益，促进公司的规范运作，根据中国证券监督管理委员会（以下简称“中国 证监会”）颁布的《关于在上市公司建立独立董事制度的指导意见》(以下简称“《指导意 见》”)、《上市公司治理准则》及国家有关法律、法规和《深圳市中金岭南有色金属股份有 限公司章程》(以下简称“《公司章程》”)的有关规定，特制定本制度。 第二章 一般规定 第二条 独立董事是指不在公司担任除独立董事外的任何其他职务，并与公司及公司主 要股东不存在可能妨碍其进行独立客观判断关系的董事。 第三条 独立董事对公司及全体股东负有诚信与勤勉义务。独立董事应当按国家相关法 律、法规和《公司章程》要求，认真履行职责，维护本公司整体利益，尤其要关注中小股 东的合法权益不受损害。 第四条 独立董事应当独立履行职责，不受公司主要股东、实际控制人、或者其他与公 司存在利害关系的单位或个人的影响。 第五条 独立董事原则上最多在五家上市公司兼任独立董事，并确保有足够的时间和精 力有效地履行独立董事的职责。 第六条 在公司担任独立董事的人员中，至少包括一名会计专业人士。 1 第七条 独立董事出现不符合独立性条件或其他不适宜履行独立董事职责的情形，由此 造成公司独立董事达不到《指导意见》要求的人数时，公司应按规定补足独立董事的人数。 第八条 独立董事应当按中国证监会的要求，参加中国证监会及其授权机构所组织的培 训。 第九条 独立董事必须具有独立性，下列情形的人员不得担任公司的独立董事： (一)在公司或者其附属企业任职的人员及其直系亲属，主要社会关系(直系亲属是指配 偶、父母、子女等；主要社会关系是指兄弟姐妹、岳父母、儿媳女婿、兄弟姐妹的配偶、 配偶的兄弟姐妹等)； (二)直接或间接持有公司已发行股份1％以上或者是公司前十名股东的自然人股东及 其直系亲属； (三)在直接或间接持有公司发行股份5％以上的股东单位或者在公司前五名股东单位 任职的人员及其直系亲属； (四)最近一年内曾经具有前三项所列举情形的人员； (五)为公司或者其附属企业提供财务、法律、咨询等服务的人员； (六)《公司章程》规定的其他人员； (七)中国证监会认定的其他人员。 第十条 担任公司独立董事应当符合下列基本条件： (一)根据法律、行政法规及其他有关规定，具备担任上市公司董事的资格； (二)具有本制度所要求的独立性； (三)具备公司运作的基本知识，熟悉相关法律、行政法规、规章及规则； (四)具有五年以上法律、经济或者其他履行独立董事职责所必需的工作经验； (五)《公司章程》规定的其他条件。 第三章 独立董事的产生和更换 第十一条 公司董事会、监事会、单独或者合并持有公司已发行股份1％以上的股东可 以提出独立董事候选人，并经股东大会选举决定。 第十二条 独立董事的提名人在提名前应当征得被提名人的同意。提名人应当充分了解 被提名人职业、学历、职称、详细的工作经历、全部兼职等情况，并对其担任独立董事的 资格和独立