市场失灵(微观经济学-哈尔滨工业大学洪涛.pptVIP

第十二章 市场失灵与经济政策 第1节、外部效应 外部效应及其分类 某个生产者或消费者的一项经济活动给其他社会成员带来好处，而他自己不能由此得到补偿，此时这个人从其活动中得到的私人收益小于社会收益，这种性质的外部效应成为“外部经济”。若某个生产者或消费者的一项经济活动给其他社会成员带来危害，而他不用为此支付补偿，此时这个人在其活动中发生的私人成本小于社会成本，这种性质的外部效应成为“外部不经济”。 分为生产的外部（不）经济和消费的外部（不）经济。 外部经济或外部不经济都会导致市场失灵 外部效应与市场效率 存在外部经济效应的情况下，某些经济活动的一些后果没有得到市场的承认。 这样，当事者不必承担外部经济效应所造成的损失，也无法从正外部经济效应中得到报酬。 正因为如此，这种经济活动的私人成本和私人利益与社会成本和社会利益就发生了不一致。这时，对于个人或者企业来说是最优的决策，却不一定是社会的最优决策。 这也就是为什么在有外部经济效应的情况下，完全竞争并不能达到有效率的资源配置的原因。 外部效应与市场效率 1989年，在阿拉斯加的威廉?桑德王子岛附近，几百万加仑石油从埃克森公司的一艘油船上泄漏，造成了野生生物的大批死亡，渔场遭毁，自然环境受损。尽管埃克森公司声称花10亿多美元进行清理，但大部分损害需要好几年才能补救回来。为什么埃克森公司不建造一艘更安全一些的船，或者更为小心谨慎一些呢？ 答案在于外部性：石油泄漏对埃克森公司的成本——即使是10亿美元——也可能小于由于损害环境而造成的全部成本。因为埃克森公司或者其他任何石油公司只承担成本的一部分，所以他们没有足够的动机去设计和购买对环境安全的船只，或者在其船员当中强调谨慎小心。 另一起重大灾难是1986年在乌克兰的切尔诺贝利核电站爆炸，释放的放射性物质波及几千英里之外。5年后，在瑞典一些地方饲养的驯鹿仍由于严重的放射性污染而不能食用。这是外部性存在的又一例——苏联不必为在国土以外造成的损害付出代价。 外部经济效应和市场效率 一般而言，在存在外部经济的条件下，私人活动的水平常常要低于社会所要求的最优水平；而在存在外部不经济的情况下，私人活动的水平常常要高于社会所要求的最优水平。 应对外部经济的对策 税收和补贴 政府对于产生负外部经济效应的经济活动当事人，比如，造成污染的企业，征收污染税，而且税率恰好等于边际污染成本，则税收就会使厂商的实际边际成本与社会边际成本相一致，其相应的产量就恰好等于社会的最优产量。 对于产生正外部经济效应的经济活动，比如，教育，政府可以给予补贴，以便刺激市场或者消费。 应对外部经济的对策 外部效应内部化 如果我们能够通过某种方式使市场决策者自己承担或者享受外部经济效应，他们就会纠正其决策，改善资源配置状况，提高市场机制的效率。 应对外部经济的对策 明晰产权 在许多情况下，外部影响之所以导致资源配置失当，是由于财产权不明确。如果财产权是完全确定的并得到充分保障，则有些外部影响就可能不会发生。例如，某条河流的上游污染者使下游用水者受到损害。如果给予下游用水者以使用一定质量水源的财产权，则上游的污染者将因把下游水质降到特定质量之下而受罚。在这种情况下，上游污染者便会同下游用水者协商，将这种权利从他们那里买过来，然后再让河流受到一定程度的污染。同时，遭到损害的下游用水者也会使用他出售污染权而得到的收入来治理河水。总之，由于污染者为其不好的外部影响支付了代价，故其私人成本与社会成本之间不存在差别。 产权的界定和科斯定理 结论：科斯定理 只要明确地规定法定所有权，并且可以自由交换，只要所有权的交易成本为零，那么，不论所有权在开始如何分配，市场机制所导致的均衡状态符合最有效率状态。 科斯认为在产权明晰的前提下，政府不需要制定微观经济政策，市场机制就能通过自我调节，使克服负外部性的成本降到最低限度。 产权的界定和科斯定理 例如，假定有一工厂排放的烟尘污染了周围5户居民晾晒的衣服，每户由此受损75元，5户共损失375元。再假定有两个解决方法，一是花150元给工厂烟囱安装除尘器，二是给每一户买1台值50元的烘干机，5户共需250元。不论把产权给工厂还是给居民，即如果听任市场机制发生作用，工厂或居民都会自动采取150元解决问题的方法，因为这样最节省。 科斯定理认为，外部影响之所以导致资源配置失当是由于产权不明确。如果产权明确，且得到充分保障，有些外部影响就不会发生。在上述例子中，只要产权归工厂或居民是明确的，则他们中任何一方都会想出用150元安装一个除尘器来消除污染，即解决外部影响问题。 产权的界定和科斯定理 产权划分的效率问题 科斯定理的条件是交易成本为零。 在交易成本较大的情况下，即便产权能够明确界定，也不一定就可以通过谈判达成协议，从而达到一个帕累托最优的效率配置。 第2