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基于 DEA 的秦东先进制造业技术创新效率评价 唐光海 （渭南师范学院经济与管理学 产业发展研究中心） 摘要：在承接东部制造业转移的过程中，秦东先进制造业成长速度不断加快，其创新效率评价有利于 秦东制造业持续、健康发展。本文基于 DEA 模型对秦东先进制造业的技术创新效率进行评价， 结果表明秦东先进制造业相对我国东部和中部还有很大差距，在西部地区也不算最活跃区域， 但其技术效率增长较快，产业规模不大是秦东先进制造业面临的关键问题。 关键词：秦东；先进制造业；DEA 模型；技术创新效率 秦东是陕西的东部区域，先进制造业作为秦东的主导产业之一，成长速度较快。本文针 对秦东制造领域中信息化程度和管理现代化程度较高的部分制造业的技术效率进行分析，以 推动秦东先进制造业快速发展，增强先进制造业核心竞争力。 目前 ，国内外对技术创新效率的研究非常多，韩晶、杨善奇、谈镇等利用 DEA 模型对中 [1][2] [3] [4] [5] 国制造业创新效率进行了研究 ；牛泽东、张倩肖 、皱鲜红 、王鹏 等对中国装备制造 业、医药制造业、航天航空制造业等进行了研究[3][4][5] ；张经强、张红彩等对北京、天津、湖 南等区域创业效率或某行业创新效率进行了研究[6] 。在这些研究中，大多选择 DEA 模型研究 效率，在 DEA 模型中主要基于投入产出指标进行分析，产出指标主要包括新产品销售收入、 专利申请、产值等；而投入指标主要包括 RD （研究开发）人员投入、研发支出、固定投资 投入、技术改造投入、技术引进投入、消化吸收费用、购买国内技术经费支出等[1-7] 。但针对 秦东区域先进制造业进行研究的不多，本文希望能对秦东先进制造业技术创新效率进行评价， 促进秦东先进制造业快速发展。 一、研究方法与指标选取 先进制造业技术创新效率实质是制造业的科技投入形成新产品价值和专利的转化效率， 目前对科技创新效率的研究多采用非参数方法，该方法可以计算多投入和多产出的投入产出 相对效率，通过构造包容个体生产方式的最小产出可能性集合（或产出前沿 ），形成投入产出 Data Envelopment Analysis DEA 要素的有效集合，来测算投入产出效率。而数据包络分析（ ， ） 是非参数方法 中最常用的方法之一。 （一）DEA 模型 DEA Decision Making Unit DMU 是衡量多投入、多产出决策单元（ ， ）相对有效的方法， A.Charnes W. W. Cooper E.Rhodes 1978 自美国学者 ， 与 于 年首次提出以来，目前已经广泛引 W. W. Cooper etal. 2003 [8] DEA 用于各个区域、行业的相对效率研究当中（ ） ， 基本模型可分 2 2 为 C R 和 BC 。前者主要处理规模报酬不变假设下的决策单元相对有效性评价问题；后者主 要处理规模报酬变化条件下的决策单元相对有效问题。由于先进制造业技术创新投入要素中 隐含知识产权、信息产品等构成元素，这些要素变化可能会对传统的边际收益规律产生影响， 因此，本文采用 BC2 模型，在“规模报酬变动” 的假设下研究我国先进制造业投入要素和创新 B. B. Jackson 1985[9] 2014[7] DEA