5如何实施考评.ppt

8.授予初次考评所需的信息 为使考评机构做出认证决定，考评组至少应向考评机构提供以下信息： a)考评报告； b)对不符合的意见，适用时，还包括对客户采取的纠正和纠正措施的意见； c)对提供给考评机构用于申请考评的信息的确认； * * d)对是否授予考评的推荐性意见及附带的任何条件或评论。 考评机构应在评价考评发现和结论及任何其他相关信息（如公共信息、客户对考评报告的意见）的基础上做出认证决定。 9.技术专家的使用问题 1）实施考评的三名或多名考评员，需要时，由技术专家提供支持。 2）技术专家应当在考评员的指导下进行工作。 * 3）如考评机构使用技术专家，其体系应包括选择技术专家和如何持续确保他们技术知识水平的程序。考评机构可依靠诸如运输界或专业协会的帮助。 4）技术专家在考评组中不能承担独立的考评任务并且应在满足考评机构通用能力准则要求的考评员指导下开展工作，并且在工作中始终与考评员密切合作。 5）计划安排：应有明确的分工。 6）技术专家的记录应当受控。 * 10.专家作用的发挥： 必要时，支持文件审查； 现场考评前，对考评员实施专业培训； 在考评员编写检查表时，提供专业支持（确定考评路线、抽样计划等）； 对考评员在现场抽取的与专业过程有关的信息和抽取的样本，进行确认，并协助考评员作出判断； 协助考评组判断不符合； * 协助考评组，对组织运输安全实现过程控制的能力作出评价等。 专家的作用是否能够得到充分发挥，影响到考评的有效性。考评员应主动向技术专家寻求专业支持。 11.报告可能降低考评结论可信程度/可靠性的情况 必要时，考评组长应当告知受考评方在考评过程中遇到的可能降低考评结论可信程度的情况。 考评报告包括“考评过程综述，包括遇到的可能降低考评结论可靠性的不确定因素和(或)障碍”。 * 12.报告可能降低考评结论可信程度/可靠性的情况 当受考评方的某些活动、过程或区域，由于市场原因或保护知识产权等原因没有向考评组充分展现；或考评组不能获得充分的客观证据的情况；或在考评过程中发生突发事件（质量、安全、环保事故等）时，考评组在做出推荐考评注册或建议持续保持考评资格时，应充分识别和评价其对考评等级证书的可信性和对考评机构造成的风险的影响。（这种情况，一般适用于复评。对初评，应慎用。) * 考评结论可信程度/可靠性 ——考评过程的信心和可信度取决于进行考评的人员的能力。 —— 能力 = 经证实的个人素质＋经证实的应用知识和技能的本领。 * 13.当考评不能达到审核目的时： 考评组长应当向考评委托方和受考评方报告理由以确定适当的措施。这些措施可以包括重新确认或修改考评计划、改变考评目的、考评范围或终止考评。 * 四、后续监督管理  监督对象：企业、考评机构、考评员； 监督方式：抽查、暗访、派员观察、受理举报； 抽查：按比例5%-10%；抽查企业、考评机构、考评员； 内容：对企业参照现场考评；对考评机构查制度完善、制度落实、台账档案；对考评员主要通过考评记录：考评记录表和问题描述。 * 暗访：不通知突击检查； 派员观察：派员随考评组观察现场考评情况； 受理举报：对所有举报全部登记备案，凡是收到实名举报的，必查；不实名举报的，考评或现场监督时核实。 必要时采取专家评议、征求被考评企业意见等方式。 * 发现问题的处理 考评机构或考评员如有违法违纪行为的，主管机关应做出处理直至取消其考评资格。 主管机关相关管理人员和考评员应严格遵守本办法和有关廉政规定，不得借考评工作谋取任何私利。 * 对企业 1.发现问题一般要提出问题清单，督促整改； 2.问题严重影响安全生产的，启动附加考评程序； 3.问题涉及考评工作的，启动对考评机构的监督程序。 * 对考评机构 1.主管机关发现考评机构存在问题的，应向考评机构下达整改通知书，要求考评机构及时整改。整改结束后，考评机构应向主管机关提交整改报告 2.考评机构有下列情形之一的，原发证主管机关应当撤销其考评资质，并收回资质证书：  （一）违反有关考评规定和违法违规行为，不宜继续从事考评工作的； * （二）考评机构未按照主管机关整改通知书要求整改或整改不合格的； （三）资质证书有效期满未申请换证或申请换证但未获得认可的； （四）按照有关法规、规定，应予以撤销的。 *  对考评员：