合规之盾 立业本： 海银财富私募新规解读专项培训圆满落幕.pdfVIP

合规之盾 立业之本 ：海银财富私募新规解读专项培训圆满落幕 今年 2 月以来 ，中国证券投资基金业协会发布一系列规范性文 件 ，对私募基金管理人、私募基金的设立及运作监管、独立基金销售 机构作出明确规范。随着这些私募监管新规的陆续发布实施 ，以及 7 月 15 日 《私募投资基金募集行为管理办法》正式生效日期的临近 ， 私募机构对行业政策和企业合规的关注度日益增强。独立基金销售机 构如何按照监管要求规范发展 ？运营中各种法律及财税问题如何合 规处理 ？私募基金的募集流程有哪些注意要点和潜在的合规风险 ？ 6月 8 日 ，在“合规之盾 立业之本私募新规解读及实操解析” 培训活动现场 ，海银财富管理有限公司特邀金杜律师事务所 ，就私募 基金的监管现状、募集流程、机构资质与人员资质等合规议题进行了 深入剖析 ，并以案例分享的形式就独立基金销售机构可能潜在的合规 风险进行了互动交流。 担任本次培训嘉宾的金杜律师事务所资深合伙人团队 ，均具有多 年从事私募基金、境内外上市、并购重组和资产证券化领域的法律实 务经验 ，对各种形式私募基金的设立、运作及管理 ，有着丰富的执业 经验和执业技能。培训现场 ，金杜律师事务所资深合伙人重点梳理了 目前我国私募基金监管的法律框架体系 ，就 《私募投资基金募集行为 管理办法》中涉及的募集主体资格、募集机构、合格投资者、投资标 准等 9项要点进行了逐一阐述。 将于今年 7 月 15 日开始施行的 《私募投资基金募集行为管理办 法》明确了私募基金两类募集机构主体 ，即已在中国基金业协会登记 的私募基金管理人自行募集其设立的私募基金 ，以及在中国证监会取 得基金销售业务资格并成为中国基金业协会会员的基金销售机构受 托募集私募基金。 作为国内较早从事财富管理行业的专业机构 ，海银财富于 2013 年成立了全资子公司海银基金销售有限公司。海银基金于 2014 年 1月经上海证监局正式批准取得基金销售资格 ，成为上海证监局审 批核发代销资格的首家民营企业 ；2015年 ，海银基金正式成为中国 证券投资基金业协会会员。相较于目前上万家三方理财机构的现状 ， 获得基金销售资格的独立基金销售机构占比尚不足 1%。作为证监会 公示的全国 93家独立基金销售机构之一 ，海银基金将以专业的研发 团队为支撑 ，优秀的投资顾问为核心 ，坚持以客户利益优先的原则 ， 站在独立、客观的角度为客户筛选合适的基金 ，满足客户的多样化投 资需求。 针对今年 5月 1 日起金融行业也开始全面实施的营改增 ，金杜 律师事务所团队指出资产证券化领域的营改增会对合伙、信托和资管 等主体的增值税纳税义务、基础资产交易、交易结构安排、融资交易 的税收处理以及交易合同和性质等产生深远影响。在全面营改增下 ， 私募基金管理行业必须关注几个重点问题 ，包括营改增的全局思路、 合同涉税条款的修改、如何完善企业内控制度加强风险管理等。 圆桌讨论环节 ，来自金杜律师事务所、国信证券、海银金控集团 的嘉宾们以 “机遇与挑战”为题 ，针对海银财富和海银基金在落实近 期各项私募新规时面临的问题与挑战进行了深入探讨。通过现场开通 的微信互动平台 ，培训活动现场以及全国连线参与的一线团队纷纷向 嘉宾提问 ，就新规对持证上岗、私募基金募集流程、如何合规宣传、 如何准确界定合格投资人、有开放期安排的存续产品如何处理新老划 断等议题听取嘉宾专业意见。 海银财富高级副总裁万龙在培训活动总结致辞中表示 ，4 个多小 时精彩纷呈的合规培训活动让大家收获颇丰。长期以来 ，海银财富和 海银基金秉持主动拥抱监管的态度 ，视合规为公司和员工个人职业发 展的安身立业之本。财富管理行业未来充满机遇 ，只有高度自律、重 视合规的企业才能长久分享行业发展的精彩。 海银财富首席投资策略官惠晓川强调 ，日趋从严的监管并不是为 了打压财富管理行业的发展 ，恰恰是为了有效肃清和梳理市场 ，以更 好地促进行业健康持续发展。2016 年财富管理行业进入深度洗牌期 ， 行业已从无序管理的草莽时期进入正规军博弈、共同发展的时代。面 对 “两个从严” ，即从业人员资质从严、合格投资人筛选从严 ，惠晓 川呼吁金融从业人员始终保持一颗乐于学习的心 ，以高度的自律性和 职业操守不断提升个人职业技能和合规意识 ，向行业监管标准看齐。 海银财富产品副总裁陈总在致辞中指出 ，金融创新的本质需要回 归到资产的安全性 ，这其中包括对市场风险的把控 ，对募集行为的合 规管理等等。海银财富和海银基金高度重视合规风