金融机构董事(理事)和高级管理人员任职资格考试管理办法.doc

中国银行业监督管理委员会IIII监管局金融机构董事（理事）和高级管理人员任职资格考试管理办法 （修订稿） 第一条为做好IIII省金融机构董事（理事）和高级管理人员任职资格考试工作，落实考试责任，规范考试行为，提高考试效率，根据《金融机构高级管理人员任职资格管理办法》、《中资商业银行行政许可事项实施办法》、《中国银行业监督管理委员会IIII监管局董事（理事）和高级管理人员任职资格准入规程》等许可规定，制定本办法。 第二条任职资格考试实行“统一管理、统一命题、属地组织”的工作制度，遵循公平、公正、效率和监督的原则。 第三条任职资格考试建立考试题库。任职资格考试必须使用考试题库试题。 第四条IIII银监局统一负责题库的建立与更新、题型的设计与分类、试题的编制与利用以及考试系统的维护与升级。 第五条IIII银监局应根据监管政策和制度的变化，及时完善相应的考试组织、题库设置、电脑智能考试系统开发等制度。 第六条IIII银监局负责编制任职资格考试大纲（见附件2），考试大纲的内容包括与银行业金融机构经营管理有关的法律、行政法规、规章和规范性文件以及金融基础知识与实务、重要领导讲话精神等。 第七条决定机关或决定机关授权的机关负责组织任职资格考试。 第八条任职资格考试题目设计突出应知应会，避免难、偏、怪，考试主要内容包括金融基础法规、金融基础理论知识、银行业金融机构常规业务操作流程，重要领导讲话精神等。 第九条任职资格考试考卷满分100分，及格分数线为60分。试题题型包括单项选择、多项选择、判断、简答和论述等。考卷题目由公共基础考题及特色考题两部分组成，公共基础考题题型为单项选择、多项选择、判断，分值占比60%；特色考题题型为简答、论述，分值占比40%。 第十条任职资格考试对象为辖区内银行业金融机构和非银行业金融机构的董事（理事）及高级管理人员，但拟任二级支行的高级管理人员（不包括具有管理职能的二级支行高级管理人员）、基层农村信用社高级管理人员、法人机构监事长、股东董事、独立董事除外。 第十一条按照考试人员拟任职务级别，考卷分A、B卷两类。辖区内银行业金融机构一级、二级分行、非银行业金融机构、辖区内法人机构为一层次，拟任职人员参加考试使用A卷；辖区内银行业金融机构支行为一层次，拟任职人员参加考试使用B卷。 第十二条金融机构（除合作金融机构外）参加考试人员A卷与B卷公共基础考题相同，其中，单项选择20题（每题1分），具体包括：重要领导讲话精神1题、金融基础法规8题、金融基础知识9题、统计知识2题；多项选择10题（每题2分），具体包括：金融基础法规5题、金融基础知识4题、统计知识1题；判断10题（每题2分），具体包括：金融基础法规5题、金融基础知识4题、统计知识1题。 A卷特色考题由简答2题（每题5分）和论述2题（任选1题，30分）组成，B卷特色考题由简答8题（每题5分）组成，特色考题依据参考人员的机构性质确定。 第十三条合作金融机构除重要领导讲话精神和金融基础法规从公共基础考题题库选题外，其他题目均从合作处特色题库选题。其中，单项选择20题（每题1分），具体包括：重要领导讲话精神1题、金融基础法规1题、特色试题18题；多项选择10题（每题2分），具体包括：金融基础法规2题、特色试题8题；判断10题（每题2分），具体包括：金融基础法规2题、特色试题8题；简答5题（任选3题，每题5分）；论述2题（任选1题，25分）。 第十四条市场准入处负责考试系统的题库管理、人员管理和考试成绩管理；市场准入处、法人机构、非银行金融机构现场检查部门和各银监分局按照职责分工分别负责非法人机构、法人机构和本辖区内机构考试系统的试卷管理、考试监考和评卷工作。 第十五条市场准入处至少每年根据法律、法规、规章和有关规范性文件的变化组织有关部门和人员对题库试题进行修改、补充。同时，根据题库的修改情况对考试大纲适时调整。 第十六条统计信息处根据市场准入处提出的需求对考试系统开发、更新与维护。 第十七条市场准入处、法人机构、非银行金融机构现场检查部门和各银监分局指定专人负责考试的组卷工作。法人机构、非银行金融机构现场检查部门和各银监分局应将组卷人员姓名报市场准入处备案，市场准入处负责将组卷人员信息录入考试系统，并编制组卷人员用户标识和登陆密码。 第十八条任职资格考试承办部门应在受理任职资格申请后3个工作日内组织任职资格考试。 第十九条市场准入处负责任职资格考试系统的人员管理工作。各银监分局和法人机构、非银行金融机构现场检查部门应在考试前半小时将拟参加考试时间、参加考试人员姓名、行别、拟任职务以申请表（见附件4）形式报市场准入处。市场准入处应将考生信息录入考试系统，同时，赋予组卷人员组卷权限。 第二十条组卷人员按照本规程第十条、第十一条、第十二条的规定在