鹏华中证环保产业指数分级.PDF

更新的招募说明书 鹏华中证环保产业指数分级 证券投资基金 更新的招募说明书 基金管理人：鹏华基金管理有限公司 基金托管人：中国建设银行股份有限公司 二零一七年七月 更新的招募说明书 重要提示 本基金经2015 年3 月31 日中国证券监督管理委员会下发的《关于核准鹏华中证环保产 业指数分级证券投资基金募集的批复》（证监许可〔2015〕506 号文）注册，进行募集。根 据相关法律法规，本基金基金合同已于2015 年6 月16 日正式生效，基金管理人于该日起正 式开始对基金财产进行运作管理。 基金管理人保证本招募说明书的内容真实、准确、完整。本招募说明书经中国证监会注 册，但中国证监会对本基金募集的注册，并不表明其对本基金的价值和收益作出实质性判断 或保证，也不表明投资于本基金没有风险。中国证监会不对基金的投资价值和市场前景等作 出实质性判断或保证。 本基金投资于证券市场，基金净值会因为证券市场波动等因素产生波动，投资者在投资 本基金前，应全面了解本基金的产品特性，充分考虑自身的风险承受能力，理性判断市场， 并承担基金投资中出现的各类风险，包括但不限于：市场风险、管理风险、操作风险、流动 性风险、信用风险、本基金特有风险（包括作为指数基金的风险、作为上市基金的风险和作 为分级基金的风险）及其他风险，等等。 本基金属于股票型基金，其预期的风险与收益高于混合型基金、债券型基金与货币市场 基金，为证券投资基金中较高风险、较高预期收益的品种。同时本基金为指数基金，通过跟 踪标的指数表现，具有与标的指数以及标的指数所代表的公司相似的风险收益特征。 从本基金所分拆的两类基金份额来看，鹏华环保A 份额为稳健收益类份额，具有低风险 且预期收益相对较低的特征；鹏华环保B 份额为积极收益类份额，具有高风险且预期收益相 对较高的特征。 基金的过往业绩并不预示其未来表现，基金管理人管理的其他基金的业绩并不构成对本 基金表现的保证。 基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产，但不保证 基金一定盈利，也不保证最低收益。基金管理人提醒投资人基金投资的“买者自负”原则， 在投资人作出投资决策后，基金运营状况与基金净值变化引致的投资风险，由投资人自行承 担。投资有风险，投资人在投资本基金前应认真阅读本基金的招募说明书和基金合同等信息 更新的招募说明书 披露文件，自主判断基金的投资价值，自主做出投资决策，自行承担投资风险。 本招募说明书中涉及的与托管相关的基金信息已经本基金托管人中国建设银行股份有 限公司复核。本招募说明书所载内容截止日为2017 年6 月15 日，有关财务数据和净值表现 截止日为2017 年3 月31 日（未经审计）。 更新的招募说明书 目 录 一、绪 言 1 二、释 义 1 三、基金管理人 6 四、基金托管人 15 五、相关服务机构 18 六、基金份额的分级 36 七、基金份额的净值计算 37 八、基金的募集与基金合同的生效 39 九、基金份额的上市与交易 40 十、基金份额的申购与赎回 41 十一、基金的非交易过户、转托管、冻结与解冻、转让 53 十二、基金份额的配对转换 54 十三、基金的投资 56 十四、基金的业绩 68 十五、基金的财产 69 十六、基金资产的估值 69 十七、基金的收益分配 74 十八、基金份额的折算 74 十九、基金的费用与税收 82 二十、基金的会计与审计 84 二十一、基金的信息披露 85 二十二、风险揭示 90 二十三、基金的终止与清算 94 二十四、基金合同的内容摘要 95 二十五、基金托管协议的内容摘要 108 二十六、